Plan d'action de conformité
Le plan d'action de chaque entité peut être différent en fonction de ses spécificités (secteur d'activité, forme juridique de l'entité, nombre d'employés, etc.) et du cadre juridique particulier de chaque juridiction.
Toutefois, certains éléments fondamentaux devraient être inclus dans chaque PAC.
10 Conseils pour améliorer votre plan d'action en matière de conformité !
- Engager un chef du Bureau de conformité (Head of Compliance) avec l'expérience pertinente et l'intégrité nécessaire pour un tel poste;
- rédiger un code de conduite pour le personnel, qui sera clair pour tous et s'assurer que tous les membres du personnel le connaissent ;
- Examiner les politiques et procédures de l'entité au moins une fois par an et rassurer la bonne gouvernance de l'entité en général;
- Surveiller la cartographie des documents et données utilisés, sur la base de la nouvelle législation GDPR;
- Surveiller la publication des rapports du code de conduite imparti;
- Confier la publication des chartes de conformité et de contrôle.
- Faire une évaluation des risques une fois par an;
- Formation du personnel sur sa connaissance des notions spécifiques et des fondamentaux du secteur financier, comme MiFID IIexige;
- Regulatory Watch, c'est-à-dire suivre toute la nouvelle législation et l'appliquer dans l'entreprise, quand au bon moment;
- Utiliser la technologie pour automatiser les procédures de conformité et éliminer le temps consacré par un employé à la collecte des données et des vérifications répétées.
Comment Pideeco peut-il vous aider ?
Pideeco peut aider votre entreprise en vous fournissant un plan d'action de conformité de A à Z et en évaluant le plan existant que vous utilisez. Nous pouvons vous aider à améliorer votre efficacité dans la mise en oeuvre des nouvelles règles et procédures, en vous tenant au courant de tous les changements à venir et en vous fournissant les outils informatiques pertinents pour une automatisation accrue.
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