Toen Microsoft begin 2019 de HoloLens 2 onthulde, werd deze gepresenteerd als een geavanceerd hulpmiddel voor consumenten en bedrijven om augmented reality te ervaren zoals nooit tevoren. Maar dezelfde technologie werd aangepast voor militair gebruik onder een contract van 479 miljoen dollar met het Amerikaanse leger. Deze tweeledige toepassing van de HoloLens roept een belangrijke vraag op: wat gebeurt er wanneer één enkele innovatie zowel civiele als militaire behoeften dient?
Dit concept, bekend als goederen voor tweeërlei gebruik, bevindt zich op het snijvlak van technologie, ethiek en mondiale veiligheid, en geeft vorm aan industrieën en beleid op manieren die ons allemaal beïnvloeden.
Goederen voor tweeërlei gebruik vormen een unieke uitdaging voor Anti-Witwas (AML)- en complianceprofessionals. Hoewel deze goederen essentieel zijn voor innovatie en economische groei, brengen ze ook aanzienlijke risico's met zich mee van omleiding naar gesanctioneerde entiteiten, terroristische organisaties of staatsactoren met kwaadwillige bedoelingen.
Laten we onderzoeken hoe complianceprofessionals goederen voor tweeërlei gebruik kunnen detecteren.
Wat zijn goederen voor tweeërlei gebruik?
Goederen voor tweeërlei gebruik zijn artikelen die zowel civiele als militaire functies vervullen, waardoor ze onderworpen zijn aan strikte regelgeving vanwege hun potentiële veiligheidsrisico's. Deze goederen kunnen variëren van software en technologie tot fysieke producten die, hoewel oorspronkelijk bedoeld voor niet-militair gebruik, kunnen worden hergebruikt voor militaire toepassingen of zelfs terroristische daden. In de afgelopen jaren zijn de zorgen verder gegaan dan traditionele militaire toepassingen, met meer aandacht voor cyberbewakingstechnologieën die misbruikt kunnen worden voor onderdrukkende activiteiten.
Technologie verwijst in de context van regelgeving voor tweeërlei gebruik naar de informatie die nodig is voor de ontwikkeling, productie of het gebruik van gecontroleerde goederen. Dit omvat een breed scala aan materialen, van blauwdrukken en technische ontwerpen tot handleidingen en digitale bestanden opgeslagen op verschillende media. Bedrijven die met deze artikelen omgaan, moeten voldoen aan strenge wettelijke kaders om ervoor te zorgen dat hun producten niet bijdragen aan mondiale veiligheidsdreigingen.
Wat zijn voorbeelden van goederen voor tweeërlei gebruik?
Het zal u misschien verbazen welke artikelen als tweeërlei gebruik kunnen worden beschouwd. Hieronder staan enkele voorbeelden:
Product | Civiel gebruik | Militair gebruik |
|---|---|---|
Triethanolamine | Chemische component gebruikt in shampoo. | Kan ook worden gebruikt om chemische wapens te maken. |
Carbonvezel | Gebruikt bij de vervaardiging van tennisrackets. | Ook gebruikt bij de vervaardiging van raketrompen. |
Vriesdroger | Machine gebruikt voor het maken van oploskoffie. | Kan ook biologische wapens maken. |
Ammoniumnitraat | Gebruikt als meststof in de landbouw. | Kan ook een belangrijk bestanddeel zijn in explosieven. |
Aluminiumpoeder | Gebruikt in verven, vuurwerk en elektronica. | Kan worden gebruikt in vaste raketbrandstof voor raketten. |
Warmtebeeldcamera's | Gebruikt bij brandbestrijding, medische diagnostiek en zoek- en reddingsoperaties. | Essentieel voor nachtzicht in militaire operaties. |
Hoe identificeert u goederen voor tweeërlei gebruik?
Controleren of uw bedrijf of financiële instelling mogelijk te maken heeft met goederen voor tweeërlei gebruik kan een uitdaging zijn, omdat het een zorgvuldige analyse vereist van zowel de civiele toepassingen van het product als de potentiële militaire toepassingen. Er zijn verschillende websites die u kunnen helpen bij deze zoektocht. Hieronder vindt u een lijst met een link:
1. De Wassenaar-regeling - de officiële website van het internationale exportcontroleregime dat tot doel heeft transparantie en verantwoordelijkheid te bevorderen in de handel in goederen voor tweeërlei gebruik en militaire technologieën, biedt een downloadbare PDF met de lijst van goederen voor tweeërlei gebruik.
2. Europese Unie – de EU-website over de uitvoer van goederen voor tweeërlei gebruik biedt verschillende bronnen, waaronder een PDF-lijst van goederen voor tweeërlei gebruik.
3. Ministerie van Internationale Handel van het Verenigd Koninkrijk – hun Goods Checker-tool stelt u in staat de naam van het vermoedelijke goed voor tweeërlei gebruik in te voeren waarnaar u zoekt en te zien of het op een lijst voorkomt.
4. U.S. Bureau of Industry and Security – stelt u in staat te zoeken naar specifieke artikelen om te zien of ze worden gecontroleerd onder de Export Administration Regulations (EAR) en geclassificeerd zijn als tweeërlei gebruik.
Wat te doen wanneer een goed voor tweeërlei gebruik wordt geïdentificeerd?
Zodra complianceprofessionals een goed voor tweeërlei gebruik identificeren dat door een klant wordt verhandeld, is de eerste stap het uitvoeren van een grondige risicobeoordeling. Complianceteams moeten het specifieke artikel, het beoogde eindgebruik en het bestemmingsland evalueren om te bepalen of de transactie in strijd is met exportcontroleregels of sancties. Dit omvat het kruisverwijzen van het artikel naar relevante controlelijsten, zoals de Wassenaar-regeling, de EU-verordening voor tweeërlei gebruik of de U.S. Commerce Control List (CCL), en het beoordelen van het klantprofiel op eventuele rode vlaggen, zoals banden met beperkte entiteiten of hoogrisicojurisdicties.
Na het voltooien van de risicobeoordeling moeten complianceprofessionals passende maatregelen nemen op basis van hun bevindingen. Als de transactie als hoogrisico of niet-conform wordt beschouwd, moeten ze de handel onmiddellijk stopzetten en de kwestie escaleren naar het senior management of een SAR schrijven naar hun lokale FIU.
In gevallen waarin het artikel een exportvergunning vereist, moet het complianceteam ervoor zorgen dat de nodige toestemming wordt verkregen van de relevante regelgevende instantie alvorens verder te gaan. De uitvoer van goederen voor tweeërlei gebruik vereist een zorgvuldige naleving van vergunningsprocedures. Exporteurs moeten eerst bepalen of een vergunning nodig is door het artikel, de bestemming en de eindgebruiker te beoordelen. Als een vergunning vereist is, moeten ze deze aanvragen en verkrijgen voordat de goederen worden verzonden.
Dit proces zorgt voor naleving van internationale en nationale regelgeving. Financiële instellingen, verzekeringsmaatschappijen en andere partijen die betrokken zijn bij grensoverschrijdende handel hebben ook de verantwoordelijkheid om te verifiëren dat transacties met goederen voor tweeërlei gebruik rechtmatig en conform zijn. Complianceteams moeten ook duidelijke dossiers bijhouden van hun due diligence-proces, aangezien toezichthouders tijdens audits of onderzoeken om bewijs van nalevingsinspanningen kunnen vragen.
De meeste landen reguleren de uitvoer van goederen voor tweeërlei gebruik strikt via een vergunningsproces om misbruik te voorkomen. Alvorens deze artikelen internationaal te verkopen, moeten exporteurs eerst beoordelen of een vergunning vereist is, indien nodig een aanvraag indienen en wachten op goedkeuring voordat de goederen worden verzonden.
Wat zijn de regelgevingen rond goederen voor tweeërlei gebruik?
In Europa controleert de EU de uitvoer, doorvoer, bemiddeling en technische bijstand van goederen voor tweeërlei gebruik onder Verordening (EU) 2021/821. Deze verordening is in lijn met internationale verplichtingen, zoals VN-Veiligheidsraadresolutie 1540 en verdragen zoals het Non-proliferatieverdrag, het Chemische Wapens Verdrag en het Biologische Wapens Verdrag. De EU biedt ook verschillende soorten exportvergunningen aan, waaronder:
Algemene EU-exportvergunningen (EUGEAs) onder Verordening (EU) 2021/821 staan de uitvoer van goederen voor tweeërlei gebruik naar specifieke bestemmingen onder bepaalde voorwaarden toe. Deze vergunningen dekken uitvoer naar landen zoals de VS, het VK, Canada en Japan, evenals specifieke gevallen zoals reparatie en vervanging, tijdelijke uitvoer voor tentoonstellingen, telecommunicatie, chemicaliën, intra-groepstechnologieoverdrachten en encryptie.
Nationale algemene exportvergunningen (NGEAs) kunnen ook worden afgegeven door EU-lidstaten, op voorwaarde dat ze in lijn zijn met bestaande EUGEAs en artikelen uitsluiten die zijn vermeld in Bijlage IIg van de Verordening.
Wereldwijde vergunningen afgegeven door bevoegde autoriteiten aan een exporteur en kunnen meerdere bestemmingslanden, goederen of eindgebruikers dekken.
Individuele vergunningen afgegeven door bevoegde autoriteiten aan een exporteur en kunnen de uitvoer dekken van een of meer goederen voor tweeërlei gebruik naar een enkele eindgebruiker in een derde land.
Op 24 januari 2024 publiceerde de Commissie een Witboek over exportcontroles, waarin manieren worden voorgesteld om de EU-exportcontroles te versterken te midden van toenemende geopolitieke spanningen om de internationale veiligheid te verbeteren en de strategische belangen van de EU te beschermen. In januari 2025 publiceerde de EU een rapport met als doel de EU-exportcontroleregeling te moderniseren. Verschillende regio's hebben hun eigen kaders opgesteld voor het reguleren van goederen voor tweeërlei gebruik:
Verenigd Koninkrijk: De Financial Conduct Authority (FCA) stelt regelgevende verwachtingen voor goederen voor tweeërlei gebruik, terwijl de EU richtlijnen biedt om hun impact te helpen identificeren en beheren.
Verenigde Staten: Hoewel de VS niet expliciet vereist dat financiële dienstverleners goederen voor tweeërlei gebruik identificeren in handelsfinancieringstransacties, is er een groeiende druk om dit te doen, gezien de agressieve handhaving van overtredingen van exportcontroles door het land.
Er zijn ook verschillende vrijwillige multilaterale exportcontroleregimes opgericht om exportcontroles te harmoniseren en de internationale samenwerking te verbeteren. Deze omvatten:
Goederen voor tweeërlei gebruik: bijdragen aan wereldwijde vrede
Financiële instellingen, verzekeringsmaatschappijen en andere entiteiten die betrokken zijn bij grensoverschrijdende transacties van goederen voor tweeërlei gebruik spelen een cruciale rol bij het waarborgen van naleving van internationale handelswetten en -regelgeving. De handel in goederen voor tweeërlei gebruik vereist een rigoureuze naleving van exportcontroleregels om misbruik te voorkomen en de internationale veiligheid te handhaven. Door het vergunningsproces te begrijpen, zich te houden aan regionale en multilaterale kaders en op de hoogte te blijven van evoluerende regelgeving, kunnen bedrijven en complianceprofessionals bijdragen aan wereldwijde vrede en veiligheid, terwijl ze juridische en reputatierisico's vermijden.
