Journal
Qu'est-ce que la directive européenne sur les dénonciateurs ? Découvrez ce qu'est un dénonciateur et comment il est protégé par la nouvelle réglementation européenne.
Exigences réglementaires et risque de conformité : une préoccupation majeure pour les banques et les institutions financières. Découvrez les impacts du non-respect des règles et les récents scandales impliquant des banques.
Qu'est-ce qu'une top-down approach ou une culture du tone-at-the-top ? Découvrez sa définition et comment le comportement face aux changements réglementaires aide les responsables de la conformité à mettre en place une gouvernance solide.
Comment les marchés de l'assurance et de la réassurance sont-ils réglementés dans l'UE ? Découvrez Solvabilité II, les PRIIPS et les DICI.
Qu'est-ce que la technologie réglementaire ou RegTech ? Découvrez la différence avec la FinTech et comment la conformité RegTech aide les organisations à traiter les exigences légales plus efficacement.
Que sont les sanctions financières et les embargos ? Découvrez les pays considérés comme des paradis fiscaux ou des nations économiques non coopératives par les gouvernements et les institutions internationales.
Que sont les transactions Hawala ? Découvrez ce système ancestral de transfert d'argent et comment il est utilisé par les organisations criminelles et terroristes pour déplacer des fonds sans être détecté.
Explorez la liste des mesures d'exécution, amendes et sanctions liées au RGPD à l'encontre des entreprises, institutions et organisations, regroupées par pays et par montant pécuniaire.
Embaucher un consultant pour votre institution financière ? Évitez les erreurs et apprenez ce que vous devez savoir avant de choisir de travailler avec un cabinet de conseil !
Qu'est-ce que la distribution transfrontalière de fonds d'investissement ? Découvrez comment le paysage des fonds d'investissement a évolué et quelle est l'évaluation de l'impact de la proposition de l'UE.
Le Risque de Conduite a été le sujet brûlant de ces dernières années. Des principes aux résultats, découvrez comment articuler votre appétence au risque commercial en définissant la pertinence de vos gains.
La 5e directive anti-blanchiment a été adoptée par le Conseil de l'Union européenne. Découvrez l'historique des directives et les modifications apportées à la cinquième d'entre elles.
