Compliance Consultancy

Risk management and Consultancy firm

info@pideeco.be

Marktmisbruik

Compliance Consultancy Financial Crime Marktmisbruik

De financiële markten zijn steeds mondialer geworden, waardoor nieuwe handelsplatforms en -technologieën zijn ontstaan. Dit heeft onder meer geleid tot alternatieve manieren om financiële markten te manipuleren.

Marktmisbruik vernietigt de integriteit van de markt en leidt tot financiële instabiliteit. Beleggers moeten worden beschermd tegen elke vorm van manipulatie en moeten vertrouwen hebben om in de markten te beleggen.

In de EU is de Marktmisbruik Europese Verordening 596/2014 en de Richtlijn 2014/57/EU on the criminal penalties applicable to market abuse focuses on harmonizing the rules and following the developments in the financial markets following the 2008 crisis. De verordening stelt duidelijk dat professionele partijen en beleggingsondernemingen moeten beschikken over efficiënte "regelingen, systemen en procedures die erop gericht zijn handel met voorwetenschap te voorkomen en op te sporen...".

Wat is marktmisbruik?

Marktmisbruik is elk gedrag dat erop gericht is de werking van de financiële markten zodanig te manipuleren of te verstoren dat sommige marktdeelnemers op oneerlijke wijze worden benadeeld of de integriteit van de markt als geheel in het gedrang komt. Het omvat handelingen als handel met voorkennis, roddel, verspreiding van misleidende informatie en ander oneerlijk of frauduleus gedrag.

Marktmanipulatie is verboden en heeft zware repercussies, waaronder boetes, gevangenisstraf en schade aan de reputatie van de betrokkenen, of dat nu mensen of bedrijven zijn. Het toezicht op handelsactiviteiten, het onderzoek naar verdacht gedrag en het opleggen van sancties aan personen die schuldig worden bevonden aan dergelijke praktijken zijn slechts enkele van de stappen die regelgevers overal ter wereld hebben genomen om marktmisbruik te voorkomen en op te sporen.

Wat is handel met voorkennis?

Handel in effecten, zoals aandelen of obligaties, op basis van privé-informatie die niet algemeen bekend is bij het publiek, wordt handel met voorkennis genoemd. Het kan worden uitgevoerd door mensen of bedrijven die toegang hebben tot deze informatie en daarvan kunnen profiteren om een oneerlijk concurrentievoordeel te verkrijgen ten opzichte van andere marktdeelnemers. Het is tegen de wet om dit gedrag te vertonen en het kan leiden tot hoge boetes en zelfs gevangenisstraf.

Hoe kan Pideeco u helpen met Marktmisbruik?

Onze decennialange ervaring op de financiële markten kan uw bedrijf helpen om:

- Uw procedures inzake marktmisbruik op te stellen of te verbeteren.

- U te helpen uw weg te vinden in het regelgevingskader voor marktmisbruik.

- Juridische, financiële en IT-kennis te combineren om systemen voor het opsporen van marktmisbruik op te zetten en te onderhouden die op maat van uw bedrijf zijn gemaakt.

- Een kloofanalyse maken van de marktmisbruiksystemen van uw bedrijf en u helpen deze efficiënter te maken.

- Ex-post transactieonderzoeken uitvoeren en daarover rapporteren aan het management.

- Eisen opstellen voor steekproefselecties voor controle- en testdoeleinden voor de 2e verdedigingslinie.

- Uw medewerkers opleiden over elk onderwerp met betrekking tot marktmisbruik.

Contact us and share your project insights, we will revert to you in no time

You seek support to manage or develop your project ?

Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!

Project introduction

Contact us and immediately fix a meeting with our team

Skip formalities, Schedule a presentation meeting

You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting

Plan a meeting

Was this service page helpful ?

Know Your Customer

Financial institutions must be able to identify and verify the identity of their cust...

MiFID MiFIR

What is MiFID II and MiFIR?The Directive 2014/65/EU (hereafter the "Directive"...

Sanctions and Embargoes

What is an embargo?As a result of globalization, businesses are more likely to face t...

Anti Money Laundering

Anti-money laundering (AML) is an important aspect of the financial industry because ...

Insider Dealing

Insider dealing (the term "insider trading" is also frequently used) arises w...

Market Abuse

Financial markets have become increasingly global, giving rise to new trading platfor...

Cryptocurrencies

What are the dangers of cryptocurrencies?Cryptocurrencies are virtual or digital curr...

Customer Due Diligence

Customer due diligence (CDD) is the process of verifying the identity of a customer o...

Terrorist Financing

The financing of terrorism is defined as the distribution or collection of funds, in ...

Screening

Businesses and financial institutions continuously face risks and obligations, such a...

Anti Bribery and Corruption

Fighting against dumping and bribery is required for any company. Suspicions of corru...

Cybersecurity

Faced with the outbreak of highly targeted attacks, risk management and information s...

Payment Service Directive 2

Since 2007, the technological development and the growth of electronic and mobile pay...

Politically Exposed Persons

As part of their KYC procedure, financial firms submitted to AML regulation must list...

Anti Fraud

Fraud is a significant risk for businesses, with technological advancements leading t...

FATCA

What is FATCA?FATCA is the US Foreign Account Tax Compliance Act, enacted in 2010 to ...

Common Reporting Standard

What is the Common Reporting Standard (CRS)?Following the 2010 US Foreign Account Tax...

Get in touch !

We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing

More infos

Europol defines Financial Crime as "illegal acts committed by an individual or a group of individuals to obtain a financial or professional advant...

Return to financial crime

Discover Pideeco Compliance Services and Business solutions for your operational business needs

Domain Experts

Andre Figueira De Carvalho

Junior Consultant

Discover

Camille Crouzet

Junior Consultant

Discover

Damian Vildosola Truche

Senior Consultant

Discover

Chloe Cauchois

Junior Consultant

Discover

How are ESG-related assets used for greenwashing?

With the rise of environmentally and socially conscious consumers, companies are under more pressure than ever to prove their commitment to sustainability and ethical practices. In recent years, environmental, social, and corporate governance (ESG) has gone from being a...