Marktmisbruik
De European Market Abuse Regulation (596/2014) en de Richtlijn 2014/57/EU inzake strafrechtelijke sancties op marktmisbruik, beoogt de regels te harmoniseren en de ontwikkelingen op de financiële markten na de economische crisis van 2008 te volgen. De voorschriften ter voorkoming van marktmisbruik zijn rechtstreeks toepasselijk door middel van regelgeving.
Hoe marktmisbruik het vertrouwen van beleggers verstoort ?
Tegenwoordig globaliseren de financiële markten steeds meer en meer, waardoor nieuwe handelsplatformen en technologieën ontstaan. Dit heeft onder andere geleid tot andere manieren om de financiële markten te manipuleren.
Marktmisbruik valt onder de bevoegdheid van de Europese wetgever omdat het de integriteit van de markt vernietigt en tot financiële instabiliteit leidt. Investeerders moeten worden beschermd tegen manipulatie en moeten het vertrouwen hebben om in de EU-markt te investeren.
Een typisch voorbeeld van manipulatie is de manipulatie van referentierentevoeten zoals LIBOR en EURIBOR. Benchmarks Verordening 2016/2011 kwam in reactie op talrijke beschuldigingen van manipulatie van benchmarks.
Het concept van de politiek prominente persoon (PEP) is essentieel om te begrijpen do...
Marktmisbruik is een begrip dat illegaal gedrag op de financiële markt omvat en de t...
Onder financiering van terrorisme wordt verstaan de verdeling of verzameling van midd...
Wat zijn de gevaren van cryptokringen?Cryptocurrency's zijn virtuele of digitale v...
Kent u de term "screening" of vraagt u zich af wat het betekent? Voor de com...
Waar komt het idee van een gemeenschappelijke rapporteringsstandaard (CRS) van ?Het c...
Het idee achter de richtlijnen inzake betalingsdiensten (BDR) heeft tot doel het leve...
Kent u FATCA? Foreign Account Tax Compliance Act ("FATCA") werd in 2010 door ...
Geconfronteerd met de uitzaaiing van zeer gerichte cyber aanvallen en een sterk gereg...
Bestrijding van dumping en omkoping is een vereiste voor een bedrijf. Verdenkingen v...
Fraude is een van de meest schadelijke risico's waarmee uw bedrijf te maken kan kr...
Door de globalisering lopen ondernemingen steeds meer risico op sancties, operationel...
Financiële instellingen dienen de identiteit van hun cliënten te identificeren en ...
De Richtlijn 2014/65/EU (hierna de "richtlijn") betreffende markten voor fina...
Handel met voorkennis (de term "handel met voorkennis" wordt ook vaak gebruik...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Europol definieert financiële criminaliteit als illegale "daden" die door een persoon of groep personen worden gepleegd om een financieel of ...
Return to financiele misdrijven
Een top-downbenadering legt de nadruk op het gedrag van veranderingen in de regelgeving van de financiële instelling en helpt de Compliance Officer om een sterk bestuur op te bouwen. Dit principe wordt ook wel "tone at the top" genoemd in ethisch en verantwoord zakelij...
Read more Author What else ?