Marktmisbruik
Marktmisbruik vernietigt de integriteit van de markt en leidt tot financiële instabiliteit. Beleggers moeten worden beschermd tegen elke vorm van manipulatie en moeten vertrouwen hebben om in de markten te beleggen.
In de EU is de Marktmisbruik Europese Verordening 596/2014 en de Richtlijn 2014/57/EU on the criminal penalties applicable to market abuse focuses on harmonizing the rules and following the developments in the financial markets following the 2008 crisis. De verordening stelt duidelijk dat professionele partijen en beleggingsondernemingen moeten beschikken over efficiënte "regelingen, systemen en procedures die erop gericht zijn handel met voorwetenschap te voorkomen en op te sporen...".
Wat is marktmisbruik?
Marktmanipulatie is verboden en heeft zware repercussies, waaronder boetes, gevangenisstraf en schade aan de reputatie van de betrokkenen, of dat nu mensen of bedrijven zijn. Het toezicht op handelsactiviteiten, het onderzoek naar verdacht gedrag en het opleggen van sancties aan personen die schuldig worden bevonden aan dergelijke praktijken zijn slechts enkele van de stappen die regelgevers overal ter wereld hebben genomen om marktmisbruik te voorkomen en op te sporen.
Wat is handel met voorkennis?
Hoe kan Pideeco u helpen met Marktmisbruik?
Onze decennialange ervaring op de financiële markten kan uw bedrijf helpen om:- Uw procedures inzake marktmisbruik op te stellen of te verbeteren.
- U te helpen uw weg te vinden in het regelgevingskader voor marktmisbruik.
- Juridische, financiële en IT-kennis te combineren om systemen voor het opsporen van marktmisbruik op te zetten en te onderhouden die op maat van uw bedrijf zijn gemaakt.
- Een kloofanalyse maken van de marktmisbruiksystemen van uw bedrijf en u helpen deze efficiënter te maken.
- Ex-post transactieonderzoeken uitvoeren en daarover rapporteren aan het management.
- Eisen opstellen voor steekproefselecties voor controle- en testdoeleinden voor de 2e verdedigingslinie.
- Uw medewerkers opleiden over elk onderwerp met betrekking tot marktmisbruik.
Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!
You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting
Fraude is een aanzienlijk risico voor bedrijven, waarbij de technologische vooruitgan...
Sinds 2007 hebben de technologische ontwikkeling en de groei van elektronische en mob...
Als onderdeel van hun KYC-procedure, financiële ondernemingen voorgelegd aan AML-ver...
Wat is de gemeenschappelijke rapportagenorm (CRS)?Naar aanleiding van de Amerikaanse ...
Customer due diligence (CDD) is het proces waarbij de identiteit van een klant of cli...
Anti-witwasbestrijding (AML) is een belangrijk aspect van de financiële sector omdat...
Handel met voorkennis (de term "handel met voorkennis" wordt ook vaak gebruik...
Wat zijn MiFID II en MiFIR?The Richtlijn 2014/65/EU (hierna de "richtlijn") b...
Onder financiering van terrorisme wordt verstaan de verdeling of verzameling van midd...
Wat is een embargo?Als gevolg van de globalisering krijgen bedrijven vaker te maken m...
De financiële markten zijn steeds mondialer geworden, waardoor nieuwe handelsplatfor...
Wat is FATCA?FATCA is de US Foreign Account Tax Compliance Act, uitgevaardigd in 2010...
Bestrijding van dumping en omkoping is voor elk bedrijf een vereiste. Vermoedens van ...
Gezien de uitbraak van zeer gerichte aanvallen wordt risicobeheer en informatiebeveil...
Wat zijn de gevaren van cryptokringen?Cryptocurrency's zijn virtuele of digitale v...
Financiële instellingen moeten in staat zijn de identiteit van hun cliënten geduren...
Bedrijven en financiële instellingen worden voortdurend geconfronteerd met risico...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Europol definieert financiële criminaliteit als illegale "daden" die door een persoon of groep personen worden gepleegd om een financieel of ...
Return to financiele misdrijven
Hoe vind ik het btw-nummer van een tegenpartij of klant?Hoe kan je als onderneming of onderworpen entiteit het Btw nummer opzoeken van de tegenpartij of klant? Of je nu een onderneming bent die dient te checken of je tegenpartij onderworpen is aan de Btw of als je al...
Read more Author What else ?