Regulatory Compliance Journal
Hoe schrijf je de perfecte SAR
Door financiële instellingen opgestelde Suspicious Activity Reports (SAR) bevatten enkele van de meest waardevolle gegevens waarover rechtshandhavingsinstanties beschikken in de strijd tegen financiële criminaliteit. Toch heeft het FinCEN Files-schandaal van 2020 aangetoond dat grote banken ...
- 13 min read
Waarom mislukken de meeste AML-programma's?
Ondanks de consistente inspanningen van banken om witwaspraktijken en financiële criminaliteit te bestrijden, hebben de boetes voor AML-inbreuken een ongekende hoogte bereikt. In 2020 kregen financiële instellingen wereldwijd een boete van in totaal $ 15,13 miljard (? 12,79 miljard), een sti...
- 11 min read
Wat zijn de gevolgen van het lekken van financiële gegevens?
In het afgelopen decennium heeft een reeks lekken van insiderbronnen licht geworpen op de complexe systemen van witwassen van geld, belastingontduiking en fraude door bepaalde landen en vermogende personen. Het grondige werk dat internationale journalisten hebben verricht door de wandaden te p...
- 11 min read
AML: Wat is negatieve media of negatief nieuws?
Het digitale tijdperk heeft KYC-analisten een ongekende toegang verschaft tot een overvloed aan informatie over personen en bedrijven. Krantenartikelen, online blogs en sociale media zijn met één klik toegankelijk en filterbaar en kunnen belangrijk nieuws over een klant van een financiële in...
- 12 min read
Financiering van terrorisme: de miljardenhandel in oudheden en kunstschatten
De verwoesting van de oude stad Palmyra en de onthoofding van zijn Antiquity Chief, Khaled al-Asaad, in 2015 door de handen van de Islamitische Staat Irak & Syrië (ISIS) liggen nog vers in het geheugen van velen. Vanaf 2014 heeft de terroristische groepering het Midden-Oosten en delen van Afr...
- 10 min read
Op zoek naar Regulatory Watch Newsletter?
Meer werk
Financiering van terrorisme: de miljardenhandel in oudheden en kunstschatten
5AMLD, Terrorism Financing, Hawala, Art Dealing, Darkweb, ISIS,De verwoesting van de oude stad Palmyra en de onthoofding van zijn Antiquity Chief, Khaled al-Asaad, in 2015 door de handen van de Islamitische Staat Irak & Syrië (ISIS) liggen nog vers in het geheugen van velen. Vanaf 2014 heeft de terroristische ...
De Banksector & de Wettelijke Compliance Vereisten
Financial operations, Financial Institutions, Compliance, Financial firms, Top-down, Insurance, Belgium,Het nalevingsrisico is een van de grootste zorgen van de banksector. Het niet naleven van de regels kan een impact hebben op de reputatie van het merk en kan leiden tot een afname van de klantenpopulatie van het merk. Gebrek aan due diligence in tran...
Hoe verandert BMR de wereld van benchmarks?
Compliance, European Commission, Europe, BMR, Benchmark Regulation, Euribor, , Eonia,De recente invoering van de Benchmark-verordening is de katalysator geweest voor een belangrijke overgang van de oude regeling van benchmarks naar nieuwe en alternatieve referentiepercentages die vastgesteld zijn om de financiële wereld te transform...