Regulatory Compliance Journal

Informatie over financiële criminaliteit en naleving van de regelgeving voor professionals en liefhebbers van financiën, recht en technologie

Hoe schrijf je de perfecte SAR

Door financiële instellingen opgestelde Suspicious Activity Reports (SAR) bevatten enkele van de meest waardevolle gegevens waarover rechtshandhavingsinstanties beschikken in de strijd tegen financiële criminaliteit. Toch heeft het FinCEN Files-schandaal van 2020 aangetoond dat grote banken ...

Waarom mislukken de meeste AML-programma's?

Ondanks de consistente inspanningen van banken om witwaspraktijken en financiële criminaliteit te bestrijden, hebben de boetes voor AML-inbreuken een ongekende hoogte bereikt. In 2020 kregen financiële instellingen wereldwijd een boete van in totaal $ 15,13 miljard (? 12,79 miljard), een sti...

Wat zijn de gevolgen van het lekken van financiële gegevens?

In het afgelopen decennium heeft een reeks lekken van insiderbronnen licht geworpen op de complexe systemen van witwassen van geld, belastingontduiking en fraude door bepaalde landen en vermogende personen. Het grondige werk dat internationale journalisten hebben verricht door de wandaden te p...

AML: Wat is negatieve media of negatief nieuws?

Het digitale tijdperk heeft KYC-analisten een ongekende toegang verschaft tot een overvloed aan informatie over personen en bedrijven. Krantenartikelen, online blogs en sociale media zijn met één klik toegankelijk en filterbaar en kunnen belangrijk nieuws over een klant van een financiële in...

Financiering van terrorisme: de miljardenhandel in oudheden en kunstschatten

De verwoesting van de oude stad Palmyra en de onthoofding van zijn Antiquity Chief, Khaled al-Asaad, in 2015 door de handen van de Islamitische Staat Irak & Syrië (ISIS) liggen nog vers in het geheugen van velen. Vanaf 2014 heeft de terroristische groepering het Midden-Oosten en delen van Afr...

Andre Figueira De Carvalho - Pideeco Member
Andre Figueira De Carvalho Junior Consultant
Stefano Siggia - Pideeco Member
Stefano Siggia Senior Consultant
Yanis Triaa - Pideeco Member
Yanis Triaa Trainee
Christian Teixeira Martins - Pideeco Member
Christian Teixeira Martins Junior Consultant

Meer werk

Compliance voor verzekerings en herverzekeringsbedrijven

Reinsurance, Solvency II, PRIIPS, KID, Risk, Financial solvency, Transparency, Reporting, Governance, Ethics, Privacy, FSMA, NBB, Belgium, MiFID2, Insurance,

Verzekerings-/herverzekeringsmaatschappijen spelen een belangrijke rol voor de Europese economie. Veel Europese landen, waaronder België, staan in de top 20 van OESO-landen met de hoogste brutoverzekeringspremies, met een Belgische premie van ongev...

MiFID: tijd voor informatietransparantie

Financial firms, MIFID, Financial firms, Investment Funds, UCITS, MiFID2, ESMA, PRIIPS, Transparency, Compliance,

De MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) werd in november 2007 van kracht en werd uitgevaardigd met als doel het Europese financiële landschap te harmoniseren. Deze richtlijn veranderde de werking van de financiële markten en vooral de...

BTW-carrousel: fictie of waarheid voor financiële instellingen ?

VAT, Caroussel, Europe, Know your Customer, KYC, European Commission, VIES, BTW, TVA,

BTW Carrousels - De look back in de transacties Reeds enkele Jaren duiken af en toe verhalen op van BTW carrousels die na de feiten blootgelegd worden en waarbij banken dan een look back in de transacties doen in de systemen om te weten of er iets zo...