Nalevingsactieplan
Het actieplan van elke entiteit kan verschillend zijn, afhankelijk van haar specifieke kenmerken (d.w.z. soort bedrijf, rechtsvorm van de entiteit, aantal werknemers) en het specifieke rechtskader van elk rechtsgebied.
Wat is een actieplan voor naleving?
Een Compliance Action Plan is een grondig plan om te garanderen dat een bedrijf alle wettelijke en reglementaire vereisten naleeft. Het beschrijft precieze stappen die moeten worden gevolgd om compliance risico's te herkennen, te evalueren en te controleren. Het beschrijft ook manieren om de prestaties op het gebied van naleving volgen en daarover rapporteren. Het actieplan bevat vaak een tijdschema voor de uitvoering, rollen voor de verschillende belanghebbenden en belangrijke prestatie-indicatoren om het succes te meten.Het doel van een compliance-actieplan is het risico van niet-naleving te verminderen, ervoor te zorgen dat het bedrijf de wet naleeft en een compliance-cultuur binnen het bedrijf te bevorderen.
Als deadlines niet worden gehaald, moet een duidelijke reden voor uitstel deel uitmaken van het compliance-actieplan en worden overgedragen naar de volgende periode.
Hoe kan Pideeco u helpen met Nalevingsactieplan?
Het uitvoeren en bijhouden van actieplannen voor naleving kan om verschillende redenen een uitdaging zijn, zoals het herkennen en prioriteren van risicogebieden, het aanpakken van opkomende risico's en tijdgebrek. Het moet altijd worden opgebouwd rond de prioriteiten van de risicoschaal. Wij van Pideeco kunnen u helpen bij:- Het opstellen of herzien van uw bestaande beleid en procedures om alle essentiële onderdelen die nodig zijn voor uw CAP te verbeteren en vast te leggen.
- Het opstellen en voltooien van een compliance risicobeoordeling van uw bedrijf om eventuele hiaten te vinden en u te helpen deze te beperken.
- Toezicht houden op de uitbestede gedragscodeverslagen en de publicatie van compliance en audit charters.
- Train het personeel van uw onderneming op hun kennis van specifieke begrippen en grondbeginselen van de financiële sector.
- Technologie gebruiken om de nalevingsprocedures te automatiseren en de tijd voor het verzamelen van gegevens en de repetitieve controles die bij het werk horen te elimineren.
Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!
You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting
Continuous business monitoring and reporting can save time and resources while improv...
Good corporate governance is essential to support business growth. Good governance pr...
Most financial institutions agree that we live in an ever more complex regulatory lan...
Compliance, with the applicable legal framework, depends on the action plan t...
The integrity of a company is important and can be strengthened by having well-define...
What is a Compliance Risk Assessment?A Compliance Risk Assessment (CRA) is the identi...
Adverse media, or negative news, screening is an essential process for financial inst...
In many nations, it is necessary to identify UBOs (Ultimate Beneficial Owners) to com...
The Risk-Based Approach (RBA) is a methodology for prioritizing a company'...
The financial crisis of 2008 led the European Union to adopt new rules to inc...
No matter the area, accidents are sometimes inevitable. Effective procedures followin...
What is benchmark regulation?Following the Libor (London Inter-bank Offered Rate) sca...
What are policies and procedures?Policies and procedures are the backbone of a compan...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Central Compliance is the organization of all the compliance monitoring and controlling the professional activities of a given business or company thr...
Return to central compliance
In recent years, the banking sector in the European Union has been shaken by different scandals related to money laundering. On July 24th, 2019, the European Commission published reports including one on the assessment of recent alleged money laundering cases involving...
Read more Author What else ?