Nalevingsactieplan
Het actieplan van elke entiteit kan verschillen naar gelang van haar specifieke kenmerken (d.w.z. het soort bedrijf, de rechtsvorm van de entiteit, het aantal werknemers) en het specifieke juridische kader van elk rechtsgebied. In elk GLB moeten echter enkele fundamentele elementen worden opgenomen.
10 Tips om uw business compliance actieplan te verbeteren !
- Betrek een Head of Compliance Office met de relevante ervaring en de integriteit die nodig is voor een dergelijke functie;
- Ontwerp een gedragscode voor het personeel, die duidelijk is voor iedereen en zorg ervoor dat alle medewerkers zich hiervan bewust zijn;
- Minstens één keer per jaar het beleid en de procedures van de entiteit evalueren en een goede Corporate Governance van de entiteit in het algemeen verzekeren;
- De gebruikte documenten en gegevens in kaart brengen op basis van de nieuwe GDPR-wetgeving;
- De uitbestede gedragscodeverslagen controleren;
- De publicatie van compliance- en auditcharters bewaken.
- Eenmaal per jaar een risicobeoordeling invullen;
- Training van de medewerkers om hen bewust te maken van specifieke begrippen en grondbeginselen van de financiële sector, zoals MiFID II vereist;
- Regulatory Watch, dat wil zeggen het volgen van alle nieuwe wetgeving en het implementeren ervan in het bedrijf, wanneer dat nodig is;
- Gebruik van technologie om de compliance-procedures te automatiseren en tijd te besparen bij het verzamelen van gegevens en het uitvoeren van repetitieve controles.
Hoe kan Pideeco u helpen?
Pideeco kan uw bedrijf helpen door een A-Z Compliance-actieplan op te stellen en het bestaande plan dat u gebruikt te evalueren. Wij kunnen u helpen uw efficiëntie te verbeteren bij het implementeren van de nieuwe regels en procedures, zodat u op de hoogte blijft van alle komende veranderingen en de relevante IT-tools voor meer automatisering.
Contacteer het Compliance Team!
Compliance, with the applicable legal framework, depends on the Action Plan t...
Good corporate governance is essential to support business growth. Good governance pr...
Most Financial Institutions agree that we live in an ever more complex regula...
Policies and Procedures are the backbones of a company. We would define Pol...
For any professional, setting the emphasis on a continuous learning principle...
In its most general definition, the Risk-Based Approach (RBA) is a methodolog...
No matter the area, accidents are sometimes inevitable. A well crafted incident rep...
What is benchmark regulation?Following the Libor (London Inter-bank Offered Rate) sca...
What are Compliance Risk Assessments ?A Compliance Risk Assessment (hereafter "CR...
Business monitoring and reporting is a continuous exercise that can save time...
The integrity of your organisation is essential. The top management has to explain ho...
What is the Ultimate Beneficiaries Owner - UBO Register ?The implementation of the us...
Have you ever heard the terms Adverse Media Screening or Negative News scraping and w...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Central Compliance is the organization of all the compliance monitoring and controlling the professional activities of a given business or company thr...
Return to central compliance
How to conduct KYC on Russian Counterparties ?Doing business with Russian entities in non-sanctioned sectors of the economy requires some specific attention points regarding client due diligence (the risk exposure assessment process of clients to money laundering and te...
Read more Author What else ?