Monitoring en rapportage
In de context van financiële instellingen moeten passende maatregelen worden genomen om toezicht te houden op financiële betrekkingen en transacties met een hoog risico op het witwassen van geld of de financiering van terrorisme. Monitoring kan worden uitgevoerd door middel van handmatige of geautomatiseerde processen, of een combinatie van beide, afhankelijk van de omvang van het bedrijf en de betrokken risico's.
Hoe kunnen financiële instellingen verdacht gedrag controleren?
Bedrijven kunnen gegevens efficiënt monitoren door voort te bouwen op beschikbare middelen en bedrijfsprocessen, door het ontwikkelen van beleid en procedures, en kritische analyses van vroegere prestaties gebruiken om verbeterde workflowmechanismen te ontwerpen. Historische kwalitatieve gegevens kunnen de sleutel zijn tot het identificeren van cijfers die helpen een gevoel te krijgen voor wat er op het spel staat en eerdere methoden naar behoren te evalueren.Voor grotere bedrijven kan het nodig zijn de ontwikkeling van een controlesysteem te delegeren aan een ervaren technisch team.
Hoe kan Pideeco u helpen met Monitoring en rapportage?
Controle en rapportage kunnen soms lastig zijn voor financiële instellingen, vooral als het personeel niet goed is opgeleid, de kwaliteit van de gegevens laag is en de controlesystemen niet zijn afgestemd op de beste resultaten. Pideeco's decennialange ervaring in compliance en de financiële sector kan uw bedrijf helpen om:- Uw huidige monitoringprocessen en -systemen te evalueren om een gap-analyse en een mitigerende actieplan op te stellen.
- Het opzetten van een efficiënt controlesysteem dat is afgestemd op de omvang en behoeften van uw bedrijf.
- Uw monitoringbeleid en -procedures op te stellen of te verbeteren.
- Uw huidige bewakingssystemen aanpassen en verbeteren om efficiëntere en nauwkeurigere resultaten te produceren.
- Uw personeel opleiden in het gebruik van de monitoringsystemen.
- Uw personeel opleiden in rapportagevereisten.
- De bewakingsprocedures en -systemen namens u uitvoeren.
- Uitvoeren van rapportagevereisten namens u.
- Uitvoeren en rapporteren van lookback oefeningen indien nodig.
Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!
You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting
Wat zijn Compliance Risk Assessments ?A Compliance Risk Assessment (hierna "CRA&#...
De meeste financiële instellingen zijn het erover eens dat we in een steeds complexe...
Wat zijn beleid en procedures?Beleid en procedures vormen de ruggengraat van een onde...
Wat is benchmarkregulering?Na het Libor (London Inter-bank Offered Rate)-schandaal va...
De financiële crisis van 2008 bracht de Europese Unie ertoe nieuwe regels aa...
Continue bedrijfsbewaking en rapportage kunnen tijd en middelen besparen en tegelijke...
Ongeacht het gebied zijn ongevallen soms onvermijdelijk. Doeltreffende procedures na ...
In veel landen is het nodig om te bepalen UBOs (Uiteindelijke Begunstigden) wetten en...
De integriteit van een bedrijf is belangrijk en kan worden versterkt door goed gedefi...
Adverse media, of negatief nieuws, screenen is een essentieel proces voor financiële...
De naleving van het toepasselijke wettelijke kader hangt af van het actieplan...
De Risk-Based Approach (RBA) is een methode voor het prioriteren van de activ...
Goed ondernemingsbestuur is essentieel om de groei van ondernemingen te ondersteunen....
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Central Compliance is de organisatie van alle compliance monitoring en controle van de professionele activiteiten van een bepaald bedrijf of bedrijf. ...
Return to centrale compliance
In 2016 onthulde de Panama Papers een enorme database van 214.000 offshore lege vennootschappen die door allerlei personen en bedrijven werden gebruikt voor belastingontduiking, witwassen en corruptie. Het schandaal bracht schokgolven over de hele wereld teweeg, onthuld...
Read more Author What else ?