Compliance Consulting
Naleving Advies- en management bedrijf

Nadelige media


Heb je ooit gehoord van de termen "Adverse Media Screening" of "Negative News scrapping" en vraag je je af wat ze betekenen? Voor de compliance professionals verwijzen deze termen naar een essentiële stap in het Customer Identification and Mandatory Verification-proces van hun financiële instelling.


Wat is de definitie van negatieve (media)screening ?

compliance adverse media kyc screening process
Adverse media screening is het proces waarbij een klant (fysieke of morele persoon) wordt vergeleken ("gescreend tegen") met negatieve informatie en gegevensbronnen. De gegevensbronnen bevatten informatie over de betrokkenheid van de persoon bij het witwassen van geld, fraude, financiering van terrorisme en andere economische schandalen of sancties.


Geïnteresseerd in het implementeren van een screeningsysteem voor uw zakelijke profileringsbehoeften? Kijk op de screeningpagina voor meer informatie over Screening betekenis en methoden.

De controles kunnen op verschillende manieren worden uitgevoerd. De laatste jaren hebben automatische screenings via IT tools het werk van compliance-professionals vergemakkelijkt en het screeningproces nauwkeuriger en sneller gemaakt. De algemene evaluatie van een professional is echter altijd noodzakelijk.

De bronnen die gebruikt worden voor het screenen van ongewenste media kunnen talrijk zijn en afhankelijk van de doelstelling van de sector. De bronnen variëren van primaire zoekmachines tot sanctielijsten, overheidslijsten, overheidslijsten, andere officiële documenten, sociale media en alle aanvullende informatie die accurate informatie kan leveren om het onderzoeksdoel te bereiken.


Hoe de screeningsresultaten efficiënt te verwerken ?

De resultaten van de screening kunnen worden onderverdeeld in drie categorieën:
  • Geen overeenkomende resultaten: de screening is voltooid en de onderzochte persoon is in geen enkele bron van resultaat verschenen. Als de instelling van de bronnen goed is, kunt u ervan uitgaan dat het resultaat accuraat is.
  • Geen positieve hits: Geïdentificeerde overeenkomsten. Bevestigd door de evaluatie van de analisten.
  • Valse positieve hits: Geïdentificeerde overeenkomsten. Korting door evaluatie door analisten. De hit kan soortgelijke informatie delen die aanleiding gaf tot de "valse identificatie". Homoniemen, verjaardagen, nationaliteiten, achtergronden en onvoldoende filters helpen de screeningstool misschien niet om een duidelijk onderscheid te maken.

De negatieve mediascreening uitdagingen

Het screeningsproces kan uitdagend zijn. Het nieuws is voortdurend in beweging en het is heel vaak dat analisten veel tijd moeten besteden aan het evalueren van de resultaten. Ook al lijkt het een gemakkelijke oefening, in werkelijkheid kan het tijdrovend worden en kan een ervaren analist nodig zijn. Een ander probleem is dat er nieuws is in veel verschillende talen, en het gebrek aan professionals, die deze talen spreken, kan leiden tot onvoldoende bevindingen.

Een andere factor waarmee we rekening moeten houden, zijn de niet-bijgewerkte bronnen en hun ontoereikende context. Het is niet ongebruikelijk dat grote databases en overheidslijsten niet vaak worden bijgewerkt en dat er verkeerde of ontbrekende informatie wordt verstrekt.
compliance kyc screening validation process


Was deze servicepagina nuttig?  
Incidentrapportage - Compliance Consulting
Incidentrapportage

Ongeacht het domein waarin we operationeel zijn kunnen incidenten zich voordoen. Ee...

Nalevingsrisicobeoordeling CRA - Compliance Consulting
Nalevingsrisicobeoordeling CRA

Wat zijn Compliance Risk Assessments ?A Compliance Risk Assessment (hierna "CRA&#...

AML UBO Register - Compliance Consulting
AML UBO Register

Wie is de uiteindelijke begunstigde - UBO-register ?De implementatie van het gebruik ...

Risicogebaseerde aanpak - Compliance Consulting
Risicogebaseerde aanpak

De meest algemene definitie van de risicogebaseerde aanpak (RBA) is een metho...

Beleid en procedures - Compliance Consulting
Beleid en procedures

Beleid en procedures zijn de ruggengraat van een bedrijf. Wij definiëren B...

Nalevingsactieplan - Compliance Consulting
Nalevingsactieplan

De naleving van het toepasselijke wettelijke kader is afhankelijk van het act...

Benchmark BMR - Compliance Consulting
Benchmark BMR

Ethiek en normen - Compliance Consulting
Ethiek en normen

De integriteit van uw organisatie is essentieel. Het topmanagement moet uitleggen hoe...

Interne opleiding - Compliance Consulting
Interne opleiding

De nadruk leggen op het principe van permanente educatie in het kader van een...

Ondernemingsbestuur - Compliance Consulting
Ondernemingsbestuur

Goed ondernemingsbestuur is essentieel onderdeel om de groei van bedrijven te onderst...

Nadelige media - Compliance Consulting
Nadelige media

Heb je ooit gehoord van de termen "Adverse Media Screening" of "Negative ...

Monitoring en rapportage - Compliance Consulting
Monitoring en rapportage

Bedrijfsmonitoring en -rapportage is een continue oefening die tijd en financ...

Wettelijk toezicht - Compliance Consulting
Wettelijk toezicht

De meeste financiële instellingen zijn het erover eens dat we in een steeds ...

Get in touch with us - Compliance Consulting
Get in touch !

We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing

Central Compliance is de organisatie van alle compliance monitoring en controle van de professionele activiteiten van een bepaald bedrijf of bedrijf. ...

Return to centrale compliance
Discover Pideeco Compliance Services and Business solutions for your operational business needs
Domain Experts
Stefano Siggia - Pideeco Network Partner
Stefano Siggia
Senior Consultant
Profiel
Oscar Canario da Cunha - Pideeco Network Partner
Oscar Canario da Cunha
Associate Director
Profiel
Piet De Vreese - Pideeco Network Partner
Piet De Vreese
Managing Director
Profiel
Anastasia Bidjocka - Pideeco Network Partner
Anastasia Bidjocka
Junior Consultant
Profiel
De waarde van top-downbenadering voor compliance activiteit
Piet De Vreese

Een top-downbenadering legt de nadruk op het gedrag van veranderingen in de regelgeving van de financiële instelling en helpt de Compliance Officer om een sterk bestuur op te bouwen. Dit principe wordt ook wel "tone at the top" genoemd in ethisch en verantwoord zakelij...

Read more Author What else ?
De waarde van top-downbenadering voor compliance activiteit - Pideeco Journal