Nalevingsrisicobeoordeling CRA
Wat zijn Compliance Risk Assessments ?
A Compliance Risk Assessment (hierna "CRA") is de identificatie van de risico's die een bedrijf kan lopen in verband met de naleving van de wettelijke voorschriften, intern beleid en -procedures en andere compliance-gerelateerde zaken.
". Waarom bedrijven behoefte hebben aan een Compliance Regulatory Risk Assessment?
Bedrijven moeten risicoanalyses uitvoeren om de risico's van de entiteit op te sporen en hun belang te beoordelen. Op basis van de beoordeling zal de entiteit eventuele inefficiënties van het systeem opsporen, om de inspanningen voor naleving in de "problematische" domeinen of risicocategoriën te vergroten. Bedrijven voeren gewoonlijk vele soorten beoordelingen uit, maar het nalevingsrisico is specifieker, waarbij de nadruk ligt op de naleving van de toepasselijke wetgeving door het bedrijf.De laatste tijd heeft het voortdurend veranderende regelgevingsklimaat er toe geleid heeft dat nalevingsrisico's een ernstige bedreiging voor bedrijven maakt, aangezien het een grote uitdaging is om op de hoogte te blijven van alle wijzigingen en de praktische implicaties die zij vertegenwoordigen. Risicobeoordelingen van de CRA samen met een goede regulatory watch kan een bedrijf beschermen tegen reputatieschade en boetes.
Begrip van Inherent en Residueel Risico Management (CRA)
Inherent Risk
"Inherent risico" is het risiconiveau waarmee een instelling te maken zou krijgen als er geen controles zouden zijn om het risico te beperken. In eenvoudige woorden, het is het risico vóór de controles. Een volledige beoordeling zal een bedrijf helpen om zijn inherente risico's te begrijpen en zijn strategie van tevoren te organiseren voordat het risico zich voordoet.Resterend risico
Als het bedrijf zijn risico's onderzoekt, rekening houdend met de bestaande toepasselijke controles, hebben we te maken met een "Residueel risico". Door deze twee berekende risiconiveaus in ogenschouw te nemen, kan een bedrijf zijn huidige controles beoordelen en evalueren of deze voldoende zijn of niet.
Concluderend, aangezien de nalevingsnormen voor bedrijven steeds hoger worden, lijken de risicoanalyses noodzakelijk om het falen van de naleving te elimineren. Het zorgt ervoor dat u complete assessments uitvoert en neem gerust contact op met Pideeco voor assistentie en adviesdiensten.
The integrity of your organisation is essential. The top management has to explain ho...
In its most general definition, the Risk-Based Approach (RBA) is a methodolog...
Good corporate governance is essential to support business growth. Good governance pr...
Have you ever heard the terms Adverse Media Screening or Negative News scraping and w...
Policies and Procedures are the backbones of a company. We would define Pol...
No matter the area, accidents are sometimes inevitable. A well crafted incident rep...
For any professional, setting the emphasis on a continuous learning principle...
Most Financial Institutions agree that we live in an ever more complex regula...
What is the Ultimate Beneficiaries Owner - UBO Register ?The implementation of the us...
What is benchmark regulation?Following the Libor (London Inter-bank Offered Rate) sca...
Compliance, with the applicable legal framework, depends on the Action Plan t...
What are Compliance Risk Assessments ?A Compliance Risk Assessment (hereafter "CR...
Business monitoring and reporting is a continuous exercise that can save time...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Central Compliance is the organization of all the compliance monitoring and controlling the professional activities of a given business or company thr...
Return to central compliance
Efficiently fine-tuning AML Transaction Monitoring can help financial firm's compliance teams to increase productivity while carefully avoiding pointless investigations by reducing the amount of false-positive alerts. The revision of AML detection scenarios is not...
Read more Author What else ?