Nalevingsrisicobeoordeling CRA
Wat zijn Compliance Risk Assessments ?
A Compliance Risk Assessment (hierna "CRA") is de identificatie van de risico's die een bedrijf kan lopen in verband met de naleving van de wettelijke voorschriften, intern beleid en -procedures en andere compliance-gerelateerde zaken.
". Waarom bedrijven behoefte hebben aan een Compliance Regulatory Risk Assessment?
Bedrijven moeten risicoanalyses uitvoeren om de risico's van de entiteit op te sporen en hun belang te beoordelen. Op basis van de beoordeling zal de entiteit eventuele inefficiënties van het systeem opsporen, om de inspanningen voor naleving in de "problematische" domeinen of risicocategoriën te vergroten. Bedrijven voeren gewoonlijk vele soorten beoordelingen uit, maar het nalevingsrisico is specifieker, waarbij de nadruk ligt op de naleving van de toepasselijke wetgeving door het bedrijf.De laatste tijd heeft het voortdurend veranderende regelgevingsklimaat er toe geleid heeft dat nalevingsrisico's een ernstige bedreiging voor bedrijven maakt, aangezien het een grote uitdaging is om op de hoogte te blijven van alle wijzigingen en de praktische implicaties die zij vertegenwoordigen. Risicobeoordelingen van de CRA samen met een goede regulatory watch kan een bedrijf beschermen tegen reputatieschade en boetes.
Begrip van Inherent en Residueel Risico Management (CRA)
Inherent Risk
"Inherent risico" is het risiconiveau waarmee een instelling te maken zou krijgen als er geen controles zouden zijn om het risico te beperken. In eenvoudige woorden, het is het risico vóór de controles. Een volledige beoordeling zal een bedrijf helpen om zijn inherente risico's te begrijpen en zijn strategie van tevoren te organiseren voordat het risico zich voordoet.Resterend risico
Als het bedrijf zijn risico's onderzoekt, rekening houdend met de bestaande toepasselijke controles, hebben we te maken met een "Residueel risico". Door deze twee berekende risiconiveaus in ogenschouw te nemen, kan een bedrijf zijn huidige controles beoordelen en evalueren of deze voldoende zijn of niet.
Concluderend, aangezien de nalevingsnormen voor bedrijven steeds hoger worden, lijken de risicoanalyses noodzakelijk om het falen van de naleving te elimineren.
Hoe kan Pideeco u helpen met Nalevingsrisicobeoordeling CRA?
Dankzij onze decennialange ervaring in compliance hebben wij een grondige kennis verworven van het opstellen en uitvoeren van Compliance Risk Assessments. Wij kunnen uw bedrijf helpen:- Opzetten en uitvoeren van een effectieve en uitgebreide Compliance Risk Assessment op maat van uw bedrijf, producten en diensten.
- Alle wijzigingen in de regelgeving en/of verplichtingen die relevant zijn voor uw bedrijf beoordelen en opnemen in uw CRA.
- Maak contact met de verschillende afdelingen van uw bedrijf om de informatie te verzamelen die nodig is voor de beoordeling.
- Inventariseer en rapporteer alle inherente risico's waarmee uw bedrijf wordt geconfronteerd, de zogenaamde cartografie.
- Eventuele restrisico's waarmee uw bedrijf na de beoordeling wordt geconfronteerd, inventariseren en rapporteren.
- Een mitigatieplan opstellen voor de restrisico's en u helpen de nalevingsproblemen van uw bedrijf op te lossen.
Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!
You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting
Adverse media, or negative news, screening is an essential process for financial inst...
What are policies and procedures?Policies and procedures are the backbone of a compan...
In many nations, it is necessary to identify UBOs (Ultimate Beneficial Owners) to com...
Most financial institutions agree that we live in an ever more complex regulatory lan...
What is benchmark regulation?Following the Libor (London Inter-bank Offered Rate) sca...
What is a Compliance Risk Assessment?A Compliance Risk Assessment (CRA) is the identi...
Continuous business monitoring and reporting can save time and resources while improv...
The integrity of a company is important and can be strengthened by having well-define...
The financial crisis of 2008 led the European Union to adopt new rules to inc...
Good corporate governance is essential to support business growth. Good governance pr...
No matter the area, accidents are sometimes inevitable. Effective procedures followin...
Compliance, with the applicable legal framework, depends on the action plan t...
The Risk-Based Approach (RBA) is a methodology for prioritizing a company'...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Central Compliance is the organization of all the compliance monitoring and controlling the professional activities of a given business or company thr...
Return to central compliance
Each year we are entitled to different lists about tax havens issued by governments or international organisations, but what is the difference between these lists? In October 2022, the European Union updated its list of non-cooperative tax jurisdictions : When c...
Read more Author What else ?