Compliance Consulting
Naleving Advies- en management bedrijf

Wettelijk toezicht


pro advies in regulatory watch
De meeste financiële instellingen zijn het erover eens dat we in een steeds complexer regelgevend landschap leven.
Zelfs de beste compliance officers kunnen de toenemende reikwijdte van financiële regelgeving, nieuwe interdisciplinaire regels en statuten niet bijhouden, om nog maar te zwijgen van de verplichte samenwerking met toezichthouders en lokale toezichthouders.



Hoe een Legal en Regulatory Watch Program op te zetten?

Het financiële reguleringslandschap heeft de laatste jaren een enorme vlucht genomen en zal in de toekomst nog uitdagender worden. De kosten om gelijke tred te houden met de veranderingen en de controle van de toezichthouder om de deadlines te halen, vereisen een globale en holistische aanpak.

Legal en Regulatory Watch houdt nauwe interactie in met de verschillende belanghebbenden binnen de financiële entiteit. Het doel is om alle verplichtingen met betrekking tot de wet- en regelgeving te dekken.

Binnen een groepscontext is het raadzaam om de regelgeving op elkaar af te stemmen om te voorkomen dat er regulatory shopping bestaat. Dit is een van de belangrijkste lessen die we hebben geleerd van de financiële crisis, waarbij de loste regels en de lakste regelgevers werden gekozen om het bedrijf te ontwikkelen.

Regulatory Watch Methodology


Moet de Legal and Regulatory Watch georganiseerd te worden door het Compliance Team?

In de meeste organisaties zal het Compliance Team het toezicht houden. Bovendien maakt de toevoeging van belanghebbenden (juridische afdeling, Business Operations, enz.) het mogelijk om kerncompetenties, kennis en bewustzijn op het gebied van regelgeving te combineren. De verscheidenheid aan professionals zal vanaf het begin de compliance business uitdagingen omarmen.

Om de juridische en regelgevende aspecten te behandelen, houden we rekening met de subset van de verschillende wetten en regels die van kracht zijn, zodat we de implementatie kunnen afstemmen op het juridische principe van de Normenhiërarchie.

Regulatory Watch Hierarchy of Norms Principle



Het in kaart brengen en creëren van een Regulatory Watch System


Een goede praktijk is de top down approach waarbij de reikwijdte van de wetswijzigingen, de deadlines, de voortgang, de wijzigingen voor de business requirements en de uiteindelijke eigenaar of verantwoordelijke in kaart worden gebracht.
regulatory watch cartography

Deze mapping techniek maakt het mogelijk om een roadbook te ontwikkelen voor het uitvoerend management en ervoor te zorgen dat de nieuwe geldende wet- en regelgeving wordt nageleefd tijdens de gehele aanpassing van de nieuwe wet- en regelgeving.


Verplichte stappen voor sterke Legal and Compliance Regulatory Watch

  • 1

    De definitie van de rollen en verantwoordelijkheden van stakeholders. De rapportagemodaliteiten, de frequentie van de vergaderingen, de beslissingsboom, ...

  • 2

    De gap-analyse moet worden meegenomen in de beoordeling van het compliance-risico. De impactanalyse en evaluatie van het businessmodel en/of de gecommercialiseerde producten,

  • 3

    Eigenaarschap kan worden gestimuleerd als het directiecomité sponsor wordt van het project in verband met de reglementaire wijziging (ex-geven: de verantwoordelijkheid van de MLRO voor AML)

  • 4

    Transversale Projectaanpak is de sleutel tot het volgen van alle elementen en het doorvoeren van de vereiste wijzigingen gedurende de gehele projectlevenscyclus

  • 5

    Een sterke documentatiemethodologie is essentieel voor audit trail doeleinden



Kan de Legal and Regulatory watch worden uitbesteed?

In onze groeiende financiële regelgevingscontext kan het uitbesteden van een Regulatory Watch Program aan een extern RegTech-bedrijf of een onafhankelijke compliance-consultant een aantrekkelijke oplossing worden voor financiële instellingen.

outsource regulatory watch functie
In veel gevallen is het een kostenefficiënte oplossing, maar de eindverantwoordelijkheid blijft binnen de raad van bestuur.
Omdat het uitbesteed is (zelfs aan een interne groepsentiteit), moeten de nodige controles worden uitgevoerd om de derde partij te controleren, aangezien dit een belangrijk onderwerp is met tal van zakelijke gevolgen.

Om de verschillende informatiekanalen van de regelgevende instanties, de conventies en normen of de internationale wetgeving te kunnen opvolgen en de impact op de organisatie te kunnen evalueren, moet het proces geïndustrialiseerd worden.



Door gebruik te maken van externe middelen (personeel en IT) kan het beheer van een Regulatory Watch Program de talrijke uitdagingen aanpakken. Het maakt het mogelijk om de ervaring in de sector in huis te hebben en de prestaties te versnellen.
consultant be regulatory watch



Wij helpen bedrijven bij het opzetten van hun Regulatory Watch-programma's

pideeco regulatory watch compliance services
De governance kan op maat worden georganiseerd. Er is geen goed of fout in de implementatie van governance, aangezien het bedrijfsmodel van elke financiële instelling uniek is.

Het bedrijfsmodel zal worden geïmplementeerd om dit efficiënt te organiseren en om het automatisme te stimuleren om de veranderingen in wet- en regelgeving of marktregels te signaleren.

Of de uiteindelijke eigendom bij de afdeling Compliance, de Juridische afdeling of zelfs van andere afdelingen binnen uw organisatie zal ondergebracht worden, zal deel uitmaken van de evaluatie.

Het resultaat is de actualisering van de interne beleidslijnen, procedures en systemen in overeenstemming met het proces van toezicht op de naleving van de regelgeving.



Was deze servicepagina nuttig?  
Nalevingsrisicobeoordeling CRA - Compliance Consulting
Nalevingsrisicobeoordeling CRA

Wat zijn Compliance Risk Assessments ?A Compliance Risk Assessment (hierna "CRA&#...

Nalevingsactieplan - Compliance Consulting
Nalevingsactieplan

De naleving van het toepasselijke wettelijke kader is afhankelijk van het act...

Monitoring en rapportage - Compliance Consulting
Monitoring en rapportage

Bedrijfsmonitoring en -rapportage is een continue oefening die tijd en financ...

Ethiek en normen - Compliance Consulting
Ethiek en normen

De integriteit van uw organisatie is essentieel. Het topmanagement moet uitleggen hoe...

Ondernemingsbestuur - Compliance Consulting
Ondernemingsbestuur

Goed ondernemingsbestuur is essentieel onderdeel om de groei van bedrijven te onderst...

Nadelige media - Compliance Consulting
Nadelige media

Heb je ooit gehoord van de termen "Adverse Media Screening" of "Negative ...

Interne opleiding - Compliance Consulting
Interne opleiding

De nadruk leggen op het principe van permanente educatie in het kader van een...

Risicogebaseerde aanpak - Compliance Consulting
Risicogebaseerde aanpak

De meest algemene definitie van de risicogebaseerde aanpak (RBA) is een metho...

Benchmark BMR - Compliance Consulting
Benchmark BMR

Wettelijk toezicht - Compliance Consulting
Wettelijk toezicht

De meeste financiële instellingen zijn het erover eens dat we in een steeds ...

AML UBO Register - Compliance Consulting
AML UBO Register

Wie is de uiteindelijke begunstigde - UBO-register ?De implementatie van het gebruik ...

Beleid en procedures - Compliance Consulting
Beleid en procedures

Beleid en procedures zijn de ruggengraat van een bedrijf. Wij definiëren B...

Incidentrapportage - Compliance Consulting
Incidentrapportage

Ongeacht het domein waarin we operationeel zijn kunnen incidenten zich voordoen. Ee...

Get in touch with us - Compliance Consulting
Get in touch !

We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing

Central Compliance is de organisatie van alle compliance monitoring en controle van de professionele activiteiten van een bepaald bedrijf of bedrijf. ...

Return to centrale compliance
Discover Pideeco Compliance Services and Business solutions for your operational business needs
Domain Experts
Piet De Vreese - Pideeco Network Partner
Piet De Vreese
Managing Director
Profiel
Anastasia Bidjocka - Pideeco Network Partner
Anastasia Bidjocka
Junior Consultant
Profiel
Vasiliki Karamousali - Pideeco Network Partner
Vasiliki Karamousali
Senior Consultant
Profiel
Michel Cliquet - Pideeco Network Partner
Michel Cliquet
Senior Consultant
Profiel
Milieucriminaliteit & Witwassen van geld
Stefano Siggia

De coronaviruspandemie heeft de honger versterkt om de wereldleiders aan te sporen tot consequente maatregelen ter bestrijding van de klimaatverandering. Het verlangen naar een diepgaande verandering en niet naar een "terug naar de normale" situatie is de afgelopen maa...

Read more Author What else ?
Milieucriminaliteit & Witwassen van geld - Pideeco Journal