Compliance Consulting
Risicobeheer- en adviesbureau

Wettelijk toezicht


De meeste financiële instellingen zijn het erover eens dat we in een steeds complexer regelgevingslandschap leven. Zelfs de beste compliance officers kunnen de toenemende omvang van financiële voorschriften, nieuwe interdisciplinaire regels en statuten niet bijhouden, om nog maar te zwijgen van de verplichte samenwerking met toezichthouders en lokale regelgevers.


Wat is een reglementair horloge?

Het financiële regelgevingslandschap heeft de afgelopen jaren een enorme vlucht genomen en zal in de toekomst nog uitdagender worden. De kosten om de veranderingen bij te houden en het toezicht van de regelgevers om deadlines te halen, vereisen een globale en holistische aanpak.

Compliance regulatory watch system
Een regulatory watch is het in de gaten houden en volgen van veranderingen en ontwikkelingen in de regelgeving die van invloed kunnen zijn op een specifieke organisatie, bedrijfstak of jurisdictie. Dit houdt in dat nieuwe wetten, regels en voorschriften en wijzigingen van bestaande wetten, regels en voorschriften worden bijgehouden en dat de mogelijke gevolgen daarvan voor de activiteiten, de naleving en het risicobeheer van het bedrijf worden geëvalueerd.

Een wettelijke en reglementaire wacht houdt een nauwe interactie in met de verschillende belanghebbenden binnen de financiële entiteit. Het doel is alle verplichtingen inzake wet- en regelgeving af te dekken.

In de meeste organisaties wordt het toezicht op de regelgeving beheerd door het compliance-team. Bovendien kunnen door toevoeging van belanghebbenden (juridische afdeling, bedrijfsvoering, enz.) kernvaardigheden, kennis en regelgevingsbewustzijn binnen de onderneming worden gebundeld.

Regulatory Watch Methodology

Hoe kan Pideeco u helpen met Wettelijk toezicht?

In onze groeiende context van financiële regelgeving kan het uitbesteden van een Regulatory Watch Program aan een externe compliance consultant een aantrekkelijke oplossing worden voor financiële instellingen omdat het kostenefficiënt is, sneller te beheren, en het stelt hen in staat om in-house industrie ervaring op te doen. Bij Pideeco kunnen wij u helpen om:

- Een op maat gemaakt Regulatory Watch Programma op te stellen voor het bedrijfsmodel van uw bedrijf.

- Het bijwerken of opstellen van intern beleid, procedures en systemen volgens uw regulatory watch proces.

- De omvang van de wetswijzigingen, de deadlines, het verloop, de wijzigingen voor de bedrijfsvereisten en de uiteindelijke eigenaar in kaart te brengen met behulp van een top-down benadering.

- Ontwikkel een draaiboek voor het uitvoerend management en zorg voor naleving tijdens de aanpassing van nieuwe toepasselijke wet- en regelgeving.

- De rollen en verantwoordelijkheden van belanghebbenden binnen het programma definiëren (de rapportagemodaliteiten, de frequentie van de vergaderingen, de beslisboom, enz.)

- Voer een kloofanalyse uit die wordt gevoed in de compliance risicobeoordeling met implementatiedata.

- Een sterke documentatiemethode opzetten die essentieel is voor het controlespoor.

Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!

You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting

Was deze servicepagina nuttig?  
Ondernemingsbestuur - Compliance Consulting
Ondernemingsbestuur

Goed ondernemingsbestuur is essentieel om de groei van ondernemingen te ondersteunen....

Nalevingsrisicobeoordeling CRA - Compliance Consulting
Nalevingsrisicobeoordeling CRA

Wat zijn Compliance Risk Assessments ?A Compliance Risk Assessment (hierna "CRA&#...

Beleid en procedures - Compliance Consulting
Beleid en procedures

Wat zijn beleid en procedures?Beleid en procedures vormen de ruggengraat van een onde...

Nadelige media - Compliance Consulting
Nadelige media

Adverse media, of negatief nieuws, screenen is een essentieel proces voor financiële...

Ethiek en normen - Compliance Consulting
Ethiek en normen

De integriteit van een bedrijf is belangrijk en kan worden versterkt door goed gedefi...

Nalevingsactieplan - Compliance Consulting
Nalevingsactieplan

De naleving van het toepasselijke wettelijke kader hangt af van het actieplan...

Interne opleiding - Compliance Consulting
Interne opleiding

De financiële crisis van 2008 bracht de Europese Unie ertoe nieuwe regels aa...

AML UBO Register - Compliance Consulting
AML UBO Register

In veel landen is het nodig om te bepalen UBOs (Uiteindelijke Begunstigden) wetten en...

Monitoring en rapportage - Compliance Consulting
Monitoring en rapportage

Continue bedrijfsbewaking en rapportage kunnen tijd en middelen besparen en tegelijke...

Benchmark BMR - Compliance Consulting
Benchmark BMR

Wat is benchmarkregulering?Na het Libor (London Inter-bank Offered Rate)-schandaal va...

Risicogebaseerde aanpak - Compliance Consulting
Risicogebaseerde aanpak

De Risk-Based Approach (RBA) is een methode voor het prioriteren van de activ...

Wettelijk toezicht - Compliance Consulting
Wettelijk toezicht

De meeste financiële instellingen zijn het erover eens dat we in een steeds complexe...

Incidentrapportage - Compliance Consulting
Incidentrapportage

Ongeacht het gebied zijn ongevallen soms onvermijdelijk. Doeltreffende procedures na ...

Get in touch with us - Compliance Consulting
Get in touch !

We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing

Central Compliance is de organisatie van alle compliance monitoring en controle van de professionele activiteiten van een bepaald bedrijf of bedrijf. ...

Return to centrale compliance
Discover Pideeco Compliance Services and Business solutions for your operational business needs
Domain Experts
Piet De Vreese - Pideeco Network Partner
Piet De Vreese
Managing Director
Profiel
Pavel Matejka - Pideeco Network Partner
Pavel Matejka
Senior Consultant
Profiel
Chloe Cauchois - Pideeco Network Partner
Chloe Cauchois
Junior Consultant
Profiel
Drini Vula - Pideeco Network Partner
Drini Vula
Senior Consultant
Profiel
AML: Wat is negatieve media of negatief nieuws?
Stefano Siggia

Het digitale tijdperk heeft KYC-analisten een ongekende toegang verschaft tot een overvloed aan informatie over personen en bedrijven. Krantenartikelen, online blogs en sociale media zijn met één klik toegankelijk en filterbaar en kunnen belangrijk nieuws over een kla...

Read more Author What else ?
AML: Wat is negatieve media of negatief nieuws? - Pideeco Journal