Compliance Consulting
Risicobeheer- en adviesbureau

Screening Tools


Wat is de betekenis van het begrip Screening voor compliance-activiteiten?
Kent u de term "screening" of vraagt u zich af wat het betekent? Voor de compliance-professionals verwijst het naar een essentiële stap in hun klantenidentificatie- en verificatieproces van hun financiele instelling.


Hoe wordt screeningonderzoek gedefinieerd ?

Het proces van screening is eenvoudig te begrijpen. Het klinkt misschien bekend in de oren.
Bedenk een searchstring (met kernwoorden) die overal informatie over kan vinden via zoekmachines. Het doel is om een (uitgebreide) lijst van informatiebronnen te vergelijken met specifiek onderzoek of termen om de gevonden hits terug te vinden.
Positive resultaten worden geanalyseerd en gerangschikt om de beste potentiële informatie te geven voordat ze aan de operator worden getoond voor interferentie.
Hoe bouw ik een KYC-AML Screening Solution ?


Wat is de basis voor de ontwikkeling van een screeningshulpmiddel ?


Hoe bouw ik een AML KYC Screening System ?
De lijst van bronnen van elk screeningsplatform is de root die mogelijk de informatie bevat die de eindgebruiker zoekt. Het grootste belang zal worden gehecht aan de implementatie van een goed gedefinieerd (en voortdurend geactualiseerd) schema van wenselijke en relevante gegevensbronnen in overeenstemming met uw domein.
Een duidelijke doelgerichte visie en nauwe samenwerking met business operators zijn verplicht om te anticiperen op toekomstige verouderde resultaten.


Een eerste stap om dergelijke engines te bouwen is het definiëren van het model van de oplossing.
Beginnend met het voor de hand liggende, wat zoeken we? Afhankelijk van de omvang van de context kan de complexiteit van de screeningmethodiek variëren van eenvoudig tot geavanceerd.
Op het moment dat het voldoende lijkt, maar zonder rekening te houden met de hoeveelheid data die geanalyseerd moet worden om een potentiële echte positieve informatie terug te vinden.


Zou het screeningproces volledig geautomatiseerd moeten zijn ?

Het korte antwoord is nee.
Wel, je zou kunnen zeggen dat het afhangt van het type informatiebron. Als u overweegt om een geautomatiseerde screeningmethodiek te gebruiken bij uw activiteiten, dan is dat omdat u een aanzienlijke hoeveelheid gegevens wilt verwerken, om meerdere ongestructureerde gegevensbronnen te koppelen en de resultaten met elkaar te verzoenen.
Eenvoudige balansen zijn comfortabeler om handmatig te hanteren en gestructureerde informatiebronnen zijn prima.
Automatiseer de naleving van de analyse van de screeningsresultaten


Zal een aangepast algoritme in de vorige context de lijst met resultaten beperken tot precies wat u zoekt? Ook in die context zal de automatisering van de screeningsresultaten nooit 100% betrouwbaar zijn (zelfs niet in de buurt) en zal er altijd een analysteninteractie nodig zijn om de bevindingen veilig te valideren. Het meest eenvoudige bewijs is Google. Hoe performant het meest gebruikte onderzoeksalgoritme van de planeet ook is, het kan ook uw resultaten opleveren, waardoor u zich afvraagt waarom ze hier zijn?

De belangrijkste reden is de verscheidenheid, de hoeveelheid, de duplicatie van gegevens die u vastlegt in uw ongestructureerde bronnen. Deze genereren vals-positieve resultaten door de niet-gecategoriseerde root-informatie die er ten onrechte toe leidt dat het algoritme ze als potentiële overeenkomsten classificeert.

Bedrijven en financiële instellingen worden voortdurend geconfronteerd met risico's en verplichtingen: bedrijfsgroei, verwachtingen op het gebied van regelgeving. De verantwoordelijkheid voor de preventie van financiële criminaliteit neemt toe. Het spreekt voor zich dat bedrijven en financiële instellingen waakzaam moeten zijn bij het verzamelen en voorbereiden van gegevens en het oplossen van problemen.
Pideeco kan u helpen bij het opzetten van een automatiseringstechniek bij het filteren. Door een innovatieve oplossing te bieden die aan uw specifieke behoeften voldoet en tegelijkertijd de regelgeving respecteert, heeft u een voordeel dat u ook tijd bespaart.

Was deze servicepagina nuttig?  
Sancties en embargos - Compliance Consulting
Sancties en embargos

Door de globalisering lopen ondernemingen steeds meer risico op sancties, operationel...

Virtueel geld - Compliance Consulting
Virtueel geld

Wat zijn de gevaren van cryptokringen?Cryptocurrency's zijn virtuele of digitale v...

Cyber security - Compliance Consulting
Cyber security

Geconfronteerd met de uitzaaiing van zeer gerichte cyber aanvallen en een sterk gereg...

Know Your Customer KYC - Compliance Consulting
Know Your Customer KYC

Financiële instellingen dienen de identiteit van hun cliënten te identificeren en ...

Common Reporting Standard CRS - Compliance Consulting
Common Reporting Standard CRS

Waar komt het idee van een gemeenschappelijke rapporteringsstandaard (CRS) van ?Het c...

Richtlijn betalingsdiensten PSD2 - Compliance Consulting
Richtlijn betalingsdiensten PSD2

Het idee achter de richtlijnen inzake betalingsdiensten (BDR) heeft tot doel het leve...

Politiek prominente personen - Compliance Consulting
Politiek prominente personen

Het concept van de politiek prominente persoon (PEP) is essentieel om te begrijpen do...

Handelen met voorkennis - Compliance Consulting
Handelen met voorkennis

Handel met voorkennis (de term "handel met voorkennis" wordt ook vaak gebruik...

Marktmisbruik - Compliance Consulting
Marktmisbruik

Marktmisbruik is een begrip dat illegaal gedrag op de financiële markt omvat en de t...

Screening Tools - Compliance Consulting
Screening Tools

Kent u de term "screening" of vraagt u zich af wat het betekent? Voor de com...

FATCA wet - Compliance Consulting
FATCA wet

Kent u FATCA? Foreign Account Tax Compliance Act ("FATCA") werd in 2010 door ...

Witwassen van geld - Compliance Consulting
Witwassen van geld

Omkoping en corruptie - Compliance Consulting
Omkoping en corruptie

Bestrijding van dumping en omkoping is een vereiste voor een bedrijf. Verdenkingen v...

MiFID en MiFIR - Compliance Consulting
MiFID en MiFIR

De Richtlijn 2014/65/EU (hierna de "richtlijn") betreffende markten voor fina...

Financiering van terroristen - Compliance Consulting
Financiering van terroristen

Onder financiering van terrorisme wordt verstaan de verdeling of verzameling van midd...

Klantonderzoek - Compliance Consulting
Klantonderzoek

Het "Customer Due Diligence"-onderzoek (hierna "CDD" genoemd) wordt d...

Anti Fraude - Compliance Consulting
Anti Fraude

Fraude is een van de meest schadelijke risico's waarmee uw bedrijf te maken kan kr...

Get in touch with us - Compliance Consulting
Get in touch !

We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing

Europol definieert financiële criminaliteit als illegale "daden" die door een persoon of groep personen worden gepleegd om een financieel of ...

Return to financiele misdrijven
Discover Pideeco Compliance Services and Business solutions for your operational business needs
Domain Experts
Stefano Siggia - Pideeco Network Partner
Stefano Siggia
Senior Consultant
Profiel
Pavel Matejka - Pideeco Network Partner
Pavel Matejka
Senior Consultant
Profiel
Oscar Canario da Cunha - Pideeco Network Partner
Oscar Canario da Cunha
Associate Director
Profiel
Piet De Vreese - Pideeco Network Partner
Piet De Vreese
Managing Director
Profiel
Compliance voor verzekerings en herverzekeringsbedrijven
Michel Cliquet

Verzekerings-/herverzekeringsmaatschappijen spelen een belangrijke rol voor de Europese economie. Veel Europese landen, waaronder België, staan in de top 20 van OESO-landen met de hoogste brutoverzekeringspremies, met een Belgische premie van ongeveer 30 miljard dolla...

Read more Author What else ?
Compliance voor verzekerings en herverzekeringsbedrijven - Pideeco Journal