Interne opleiding
De financiële crisis van 2008 heeft ertoe geleid dat de Europese Unie steeds meer regels heeft aangenomen om de banken en financiële instellingen meer bewust te maken van hun producten en diensten en van de Anti Money Laundering en Financiering van terrorismebestrijding regels, om de investeerders efficiënter te beschermen.
Permanente opleiding van het personeel en de vorming van nieuwe stagiairs is van essentieel belang om ervoor te zorgen dat de instellingen zich aan het toepasselijke rechtskader houden, zoals MiFID II , en om ervoor te zorgen dat het personeel voldoende kennis heeft van deze zaken.
MiFID II vereist meer dan basiskennis en -bekwaamheid van het personeel. Het vereist dat het personeel de specifieke begrippen en kwesties begrijpt zoals die in de richtlijn worden opgesomd en ESMA Guidelines.
Interne training
Krachtige trainingen geven specifieke voorbeelden
Frequentiestandaarden, regelmatige updates, het op de hoogte houden van de medewerkers van updates van de regelgeving en interne policies and procedures revisie.
Werknemers moeten begrijpen hoe hun instelling, organisatie of beroep kwetsbaar is voor misbruik door criminelen die de opbrengsten van misdrijven witwassen of door terroristen die hun activiteiten financieren. De training moet voorbeelden bevatten van hoe uw specifieke type organisatie kan worden gebruikt om illegale fondsen wit te wassen of terroristische activiteiten te financieren.
De integriteit van uw organisatie is essentieel. Het topmanagement moet uitleggen hoe...
Bedrijfsmonitoring en -rapportage is een continue oefening die tijd en financ...
Wie is de uiteindelijke begunstigde - UBO-register ?De implementatie van het gebruik ...
De nadruk leggen op het principe van permanente educatie in het kader van een...
De meest algemene definitie van de risicogebaseerde aanpak (RBA) is een metho...
Ongeacht het domein waarin we operationeel zijn kunnen incidenten zich voordoen. Ee...
De naleving van het toepasselijke wettelijke kader is afhankelijk van het act...
Beleid en procedures zijn de ruggengraat van een bedrijf. Wij definiëren B...
Heb je ooit gehoord van de termen "Adverse Media Screening" of "Negative ...
Wat zijn Compliance Risk Assessments ?A Compliance Risk Assessment (hierna "CRA&#...
Goed ondernemingsbestuur is essentieel onderdeel om de groei van bedrijven te onderst...
De meeste financiële instellingen zijn het erover eens dat we in een steeds ...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Central Compliance is de organisatie van alle compliance monitoring en controle van de professionele activiteiten van een bepaald bedrijf of bedrijf. ...
Return to centrale compliance
BTW Carrousels - De look back in de transacties Reeds enkele Jaren duiken af en toe verhalen op van BTW carrousels die na de feiten blootgelegd worden en waarbij banken dan een look back in de transacties doen in de systemen om te weten of er iets zou kunnen opgemerkt w...
Read more Author What else ?