Compliance Consulting
Risicobeheer- en adviesbureau
Neem contact op
info@pideeco.be
Interne opleiding
Compliance Consulting Centrale Compliance Interne opleiding

De nadruk leggen op het principe van permanente educatie in het kader van een professionele tewerkstelling kan een goede manier zijn om te anticiperen en nadelige situaties voor eender welke werkgever te voorkomen. Het verzorgen van stagiairs en de vorming van jonge analisten is een steeds terugkerende actie die net zo goed kan worden overwogen als het behouden en voeden van de vakkennis van uw personeel. Soms is het niet alleen een goed gedrag, maar ook een dwingende wettelijke verplichting.
De financiële crisis van 2008 heeft ertoe geleid dat de Europese Unie steeds meer regels heeft aangenomen om de banken en financiële instellingen meer bewust te maken van hun producten en diensten en van de Anti Money Laundering en Financiering van terrorismebestrijding regels, om de investeerders efficiënter te beschermen.
Permanente opleiding van het personeel en de vorming van nieuwe stagiairs is van essentieel belang om ervoor te zorgen dat de instellingen zich aan het toepasselijke rechtskader houden, zoals MiFID II , en om ervoor te zorgen dat het personeel voldoende kennis heeft van deze zaken.
MiFID II vereist meer dan basiskennis en -bekwaamheid van het personeel. Het vereist dat het personeel de specifieke begrippen en kwesties begrijpt zoals die in de richtlijn worden opgesomd en ESMA Guidelines.
Interne training

Het compliance framework van een bedrijf moet ervoor zorgen dat alle medewerkers die contact hebben met klanten of die toegang hebben tot de gegevens en transacties van klanten (front- of commercieel personeel) en het compliance personeel, inzicht hebben in de rapporterings-, cliëntidentificatie- en verificatieprocessen, de vereisten voor het bijhouden van gegevens en andere wettelijke verplichtingen. Dit inzicht is alleen mogelijk door aan te tonen dat een goede trainingsprocedure effectief wordt geïmplementeerd en uitgevoerd.
Krachtige trainingen geven specifieke voorbeelden
De manier van trainen kan variëren afhankelijk van de grootte van uw bedrijf en de complexiteit van het onderwerp. Het trainingsprogramma voor een klein bedrijf kan minder verfijnd zijn.
Frequentiestandaarden, regelmatige updates, het op de hoogte houden van de medewerkers van updates van de regelgeving en interne policies and procedures revisie.
Frequentiestandaarden, regelmatige updates, het op de hoogte houden van de medewerkers van updates van de regelgeving en interne policies and procedures revisie.

Werknemers moeten begrijpen hoe hun instelling, organisatie of beroep kwetsbaar is voor misbruik door criminelen die de opbrengsten van misdrijven witwassen of door terroristen die hun activiteiten financieren. De training moet voorbeelden bevatten van hoe uw specifieke type organisatie kan worden gebruikt om illegale fondsen wit te wassen of terroristische activiteiten te financieren.
Was deze servicepagina nuttig?
Central Compliance is de organisatie van alle compliance monitoring en controle van de professionele activiteiten van een bepaald bedrijf of bedrijf. ...
Return to centrale compliance
Psd2, Brexit & opkomst van de markt voor betalingsdiensten in België
Op 6 augustus 2019, publiceerde de Nationale Bank van België (NBB) een persbericht waarin werd aangekondigd dat het aantal aanvragen voor de uitvoering van betalingsactiviteiten in België in 2019 aanzienlijk is toegenomen. In totaal zijn er nu 34 bedrijven met een ver...
Read more Author What else ?