Monitoring en rapportage
Aangezien een financiële instelling onder het toepassingsgebied van de AML/CFT-regelgeving valt, moet zij passende maatregelen nemen om financiële relaties en transacties met een hoog risico van witwassen of financiering van terrorisme permanent te controleren om verdachte transacties te identificeren.
.Hoe gegevens efficiënt te bewaken ?
U hoeft niet noodzakelijkerwijs een elektronisch systeem aan te maken of te kopen. U kunt uw beschikbare middelen en bedrijfsprocessen gebruiken en uitbouwen.Uw bedrijf's policy's en procedures moeten bepalen welk type monitoring wordt uitgevoerd in bepaalde risicovolle situaties, inclusief de detectie van verdachte transacties.
De professionele bedrijfsvisie gekoppeld aan kritische analyses van prestaties uit het verleden moet helpen bij het ontwerpen van verbeterde workflowmechanismen. Historische kwalitatieve gegevens kunnen de sleutel zijn tot het identificeren van cijfers die helpen om een idee te krijgen van wat er op het spel staat en om eerdere resultaten
What is the Ultimate Beneficiaries Owner - UBO Register ?The implementation of the us...
No matter the area, accidents are sometimes inevitable. A well crafted incident rep...
The integrity of your organisation is essential. The top management has to explain ho...
Policies and Procedures are the backbones of a company. We would define Pol...
Most Financial Institutions agree that we live in an ever more complex regula...
Have you ever heard the terms Adverse Media Screening or Negative News scraping and w...
What are Compliance Risk Assessments ?A Compliance Risk Assessment (hereafter "CR...
Good corporate governance is essential to support business growth. Good governance pr...
For any professional, setting the emphasis on a continuous learning principle...
In its most general definition, the Risk-Based Approach (RBA) is a methodolog...
Business monitoring and reporting is a continuous exercise that can save time...
What is benchmark regulation?Following the Libor (London Inter-bank Offered Rate) sca...
Compliance, with the applicable legal framework, depends on the Action Plan t...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Central Compliance is the organization of all the compliance monitoring and controlling the professional activities of a given business or company thr...
Return to central compliance
VAT Carousels - The look back in the transactions For several years there have been occasional stories of VAT carousels that are exposed after the facts and where banks then do a look back in the transactions on their systems to determine whether something could have be...
Read more Author What else ?