Surveillance et rapport
Étant donné qu'une institution financière relève du champ d'application de la réglementation en matière de LAB/CFT, elle doit prendre des mesures appropriées pour surveiller en permanence les relations financières et les transactions comportant un risque élevé de blanchiment d'argent ou financement du terrorisme afin de repérer les opérations douteuses.
Les actions appropriées peuvent être des processus manuels ou automatisés ou une combinaison des deux, selon les moyens de votre organisation et les besoins correctifs. Ils dépendent également de la taille de votre entreprise et des risques auxquels vous êtes exposé.
Comment contrôler efficacement les données ?
Vous n'avez pas nécessairement à créer ou à acheter un système électronique. Vous pouvez utiliser vos ressources et vos processus d'affaires disponibles et en tirer parti.Les politiques et procédures de votre entrprise doivent déterminer quel type de surveillance est effectué dans certaines situations à risque élevé, y compris la détection des transactions suspectes.
La vision professionnelle de l'entreprise liée à l'analyse critique des performances passées devrait aider à concevoir des mécanismes de flux de travail améliorés. Les données qualitatives historiques pourraient être la clé pour identifier les chiffres qui aideront à comprendre ce qui est en jeu et à évaluer correctement le rendement des méthodes précédentes.
Le respect du cadre juridique applicable dépend du plan d'action que l...
Une bonne gouvernance d'entreprise est essentielle pour soutenir la croissance des...
Qu'est ce que le Registre des Bénéficiaire Effectifs - UBO Register ?La mise en ...
La plupart des institutions financières conviennent que nous vivons dans un ...
Avez-vous déjà entendu parler des termes "Screening dans les médias indésira...
Qu'est-ce que la réglementation benchmark ?Suite au scandale du Libor (London In...
Peu importe la région, les accidents sont parfois inévitables. Un rapport d'in...
Le suivi et le reporting de l'activité est un exercice continu qui permet...
Dans sa définition la plus générale, l'approche fondée sur le risque (...
Mettre l'accent sur un principe d'apprentissage continu dans le cadre...
Qu'est ce que CRA - l'évaluation du risque de non-conformité ? L'évaluati...
L'intégrité de votre organisation est essentielle. La direction générale doit ...
Les politiques et les procédures constituent l'épine dorsale d'une en...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
La Conformité Centrale est l'organisation de l'ensemble du suivi de la conformité et du contrôle des activités professionnelles d'une ent...
Return to compliance supervision
Le commerce de la drogue et les marchés illégaux sur le dark web ont connu une croissance exponentielle. Les criminels trouvent des moyens nouveaux et originaux pour blanchir l'argent généré par leurs activités illicites. Le dark web est une partie cryptée de...
Read more Author What else ?