Surveillance et rapport
Étant donné qu'une institution financière relève du champ d'application de la réglementation en matière de LAB/CFT, elle doit prendre des mesures appropriées pour surveiller en permanence les relations financières et les transactions comportant un risque élevé de blanchiment d'argent ou financement du terrorisme afin de repérer les opérations douteuses.
Les actions appropriées peuvent être des processus manuels ou automatisés ou une combinaison des deux, selon les moyens de votre organisation et les besoins correctifs. Ils dépendent également de la taille de votre entreprise et des risques auxquels vous êtes exposé.
Comment contrôler efficacement les données ?
Vous n'avez pas nécessairement à créer ou à acheter un système électronique. Vous pouvez utiliser vos ressources et vos processus d'affaires disponibles et en tirer parti.Les politiques et procédures de votre entrprise doivent déterminer quel type de surveillance est effectué dans certaines situations à risque élevé, y compris la détection des transactions suspectes.
La vision professionnelle de l'entreprise liée à l'analyse critique des performances passées devrait aider à concevoir des mécanismes de flux de travail améliorés. Les données qualitatives historiques pourraient être la clé pour identifier les chiffres qui aideront à comprendre ce qui est en jeu et à évaluer correctement le rendement des méthodes précédentes.
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