Surveillance et rapport
Dans le contexte des institutions financières, des mesures appropriées doivent être prises pour surveiller les relations et les transactions financières présentant un risque élevé de le blanchiment de capitaux ou le financement du terrorisme. Le contrôle peut être effectué par des processus manuels ou automatisés, ou une combinaison des deux, en fonction de la taille de l'entreprise et des risques encourus.
Comment les institutions financières peuvent-elles surveiller les comportements suspects ?
Les entreprises peuvent contrôler efficacement les données en s'appuyant sur les ressources et les processus opérationnels disponibles, en développant politiques et procédures, et utiliser des analyses critiques sur les performances passées pour concevoir des mécanismes de flux de travail améliorés. Les données qualitatives historiques peuvent être la clé pour identifier les chiffres qui aideront à comprendre les enjeux et à évaluer correctement les méthodes précédentes.Pour les grandes entreprises, il peut être nécessaire de déléguer la mise au point d'un système de contrôle à une équipe technique expérimentée.
Comment Pideeco peut vous aider avec Surveillance et rapport?
Le contrôle et le reporting peuvent parfois être lourds pour les institutions financières, en particulier si le personnel n'est pas bien formé, si la qualité des données est faible et si les systèmes de contrôle ne sont pas adaptés pour donner les meilleurs résultats. L'expérience décennale de Pideeco dans le domaine de la conformité et du secteur financier peut aider votre entreprise à- Évaluer vos processus et systèmes de contrôle actuels afin de créer une analyse des lacunes et un plan d'action d'atténuation.
- Mettre en place un système de contrôle efficace adapté à la taille et aux besoins de votre entreprise.
- Rédiger ou améliorer vos politiques et procédures de surveillance.
- Adapter et améliorer vos systèmes de contrôle actuels afin d'obtenir des résultats plus efficaces et plus précis.
- Former votre personnel au fonctionnement des systèmes de contrôle.
- Former votre personnel aux exigences en matière d'établissement de rapports.
- Mettre en uvre les procédures et les systèmes de suivi en votre nom.
- Exécuter les exigences en matière d'établissement de rapports en votre nom.
- Exécuter des exercices de rétrospection et en rendre compte, le cas échéant.
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