Journal de conformité réglementaire
Comment rédiger la DAS parfaite?
Les déclarations d'activité suspecte (DAS ou SAR en anglais) rédigées par les institutions financières contiennent certaines des informations les plus précieuses dont disposent les services répressifs dans la lutte contre la criminalité financière. Pourtant, le scandale des dossiers...
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Pourquoi la plupart des programmes AML échouent-ils ?
Malgré les efforts constants déployés par les banques pour lutter contre le blanchiment d'argent et la criminalité financière, les amendes infligées pour les infractions à la législation anti-blanchiment ont atteint un niveau record. En 2020, les institutions financières ont été ...
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Quelles sont les conséquences des fuites de données financières ?
Ces dix dernières années, une série de fuites provenant de sources internes ont mis en lumière les systèmes complexes de blanchiment d'argent, d'évasion fiscale et de fraude perpétrés par certains pays et par des personnes fortunées. Le travail de fond réalisé par les journali...
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AML: En quoi consistent les médias négatifs ?
L'ère numérique a donné aux analystes KYC un accès sans précédent à une pléthore d'informations sur les individus et les entreprises. Les articles de journaux, les blogs en ligne et les médias sociaux sont accessibles et filtrables en un clic et peuvent révéler des informations...
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Financement du terrorisme: Le pillage d'antiquités se chiffre en milliards
La destruction de l'ancienne ville de Palmyre et la décapitation de son chef des antiquités, Khaled al-Asaad, en 2015 par les mains de l'État islamique d'Irak et de Syrie (ISIS) sont encore fraîches dans l'esprit de beaucoup. À partir de 2014, le groupe terroriste a semé la ...
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Articles Exclusifs
Le point sur GDPR: Amendes, pénalités et récentes sanctions
GDPR, Data Security, Data breach, Financial Sanctions, Compliance, Financial firms, Privacy, Personal Data, European Commission, EU,Il n'a pas fallu longtemps après l'entrée en vigueur du GDPR le 25 mai 2018 pour que de nombreuses entreprises qui restaient sceptiques quant à l'idée que l'Europe imposerait des amendes en vertu du nouveau règlement sur la protectio...
Comment implémenter des standards de gouvernance efficaces?
Conduct Risk, Governance, Compliance expert, Compliance, Financial firms, Financial Institutions,Les standards de bonne gouvernance sont un cadre dans lequel les normes opérationnelles et comportementales du conseil, de la direction générale et du personnel en général sont établies. Elle s'inscrit en grande partie dans un mouvement de r...
En quoi intégrer des rétrospectives AML est indispensable?
Money Laundering, AML, Audit, Audit Findings, Financial operations, Due Diligence, Financial firms,Ces dernières années, les régulateurs ont commencé à examiner de plus près les institutions financières quant à la solidité de leur programme AML/CTF, en disséquant les rouages de leurs procédures et contrôles. Mais le dispositif actuel ...