Journal de conformité réglementaire
Guide pratique DORA pour les petites entreprises
La mise en conformité avec le Digital Operational Resilience Act (DORA) représente un véritable défi pour les petites entreprises du secteur financier. Contrairement aux grandes institutions disposant de départements dédiés à la cybersécurité et à la gestion des risques, les PME manq...
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Comment détecter la fraude fiscale grave ?
La fraude fiscale grave n'est pas seulement un risque juridique, c'est une menace pour la réputation d'une entreprise. Les enjeux augmentent à mesure que les autorités européennes et nationales renforcent l'application de cadres évolutifs tels que la directive sur la coopérati...
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Quel sera l'impact de la directive CSDDD sur les entreprises de l'UE ?
La directive européenne sur le devoir de vigilance des entreprises en matière de développement durable (CSDDD) établit une distinction juridique claire entre le profit et le préjudice. En intégrant le devoir de vigilance en matière d'environnement et de droits de l'homme au coeur d...
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Comment aborder le de-risking dans le cadre de la conformité AML ?
Couper les liens pour minimiser les risques peut sembler judicieux, mais que se passe-t-il lorsque la réduction des risques va trop loin? En 2015, M. Iraj Hashi, professeur d'économie basé au Royaume-Uni,, a vu ses comptes bancaires fermés brutalement après 40 ans d'activité sans au...
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Comment les professionnels AML peuvent-ils détecter le smurfing?
Des transactions petites et fréquentes peuvent sembler inoffensives, mais dans le monde de la LBC (Lutte contre le blanchiment d'argent), elles sont un outil majeur pour blanchir de l'argent. Il est donc essentiel que les institutions financières déploient des systèmes de surveillance...
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Articles Exclusifs
Comment la PSD3 façonnera-t-elle l'avenir des services financiers ?
PSD3, PSD2, Transparency, Financial operations, Financial Institutions, Compliance, EU, Fraud, Consumer security,La DSP3, ou la Directive sur les services de paiement, n'est pas une simple mise à jour. Cette directive représente la confiance dans la finance numérique. S'inscrivant dans la continuité de la DSP2, cette mise à jour de la réglementation...
Quelle est l'utilité des audit trails pour votre entreprise ?
Financial firms, Audit, Ethics, Governance, Conduct Risk, RegTech, Transparency, Financial Institutions, AML, MiFID2, KYC,Un audit trail (aussi appelé audit log ou journal d'audit) est un enregistrement chronologique pertinent des actions, un ensemble de dossiers ou la destination d'une collection de documents qui représentent une séquence d'activités ou d&...
Comment mettre en place un programme de gestion des conflits d'intérêts ?
Conflict of interest, Compliance, Audit Findings, Corruption, Ethics, Financial firms, Red Flags,Imaginez une situation dans laquelle l'intégrité de votre organisation est corrompue par un gain personnel - comment réagiriez-vous ? Dans le domaine de l'éthique des affaires, un solide programme de gestion des conflits d'intérêts est...