Regulatory Compliance Journal
Met de opkomst van milieu- en sociaal bewuste consumenten staan bedrijven meer dan ooit onder druk om hun inzet voor duu...
- 10 min read
Stel je een situatie voor waarin de integriteit van je organisatie wordt aangetast door persoonlijk gewin - hoe zou je d...
- 11 min read
AML boetes worden beschouwd als een sterk afschrikmiddel tegen financiële criminaliteit, maar lijken weinig meer dan sy...
- 10 min read
Door financiële instellingen opgestelde Suspicious Activity Reports (SAR) bevatten enkele van de meest waardevolle gege...
- 13 min read
Van een extra paar handen tot de persoon die advies geeft over strategische beslissingen en de toekomst van uw bedrijf, ...
- 7 min read
Je financiële instelling hoeft niet, zoals Enron, te maken te krijgen met een corruptieschandaal, maar een plan om inte...
- 8 min read
In de afgelopen jaren zijn de toezichthouders begonnen met het nader onderzoeken van financiële instellingen met betrek...
- 9 min read
De Enterprise Wide Risk Assessment (EWRA) of Algemene Risicobeoordeling is vanuit EU- en Belgisch perspectief een wettel...
- 13 min read
Een top-downbenadering legt de nadruk op het gedrag van veranderingen in de regelgeving van de financiële instelling en...
- 3 min read
9 articles matching audit findings tag
Europees betalingspakket: PSD3 & PSR: waar financiële instellingen zich op moeten voorbereiden
Het Europese betalingspakket van de Europese Commissie, bestaande uit de derde Richtlijn Betalingsdiensten (PSD3) en de nieuwe Betalingsdienstenverordening (PSR), vormt de belangrijkste herziening van de EU-betalingsregelgeving sinds PSD2 in 2015. Samen hebben de richtlijn en de verordening tot...
-806688168.jpg)
- 8 min read
Hoe bouw je een effectief anti-omkoping- en corruptieprogramma?
Je financiële instelling hoeft niet, zoals Enron, te maken te krijgen met een corruptieschandaal, maar een plan om integriteit diep in uw activiteiten te verankeren is essentieel. Corruptie begint niet met steekpenningen, maar met blinde vlekken in uw controles. Hoe creëer je een effectief an...
- 8 min read
AML-pakket 2024?2026: wat financiële instellingen moeten weten over AMLA, AMLR en TFR
De Europese Unie heeft haar meest ambitieuze hervorming tegen het witwassen van geld (AML) tot nu toe gelanceerd. Het "AML Package 2024-2026" introduceert een nieuwe EU-antiwitwasautoriteit (AMLA), een rechtstreeks toepasselijke antiwitwasverordening (AMLR) en een bijgewerkte verordenin...
- 10 min read
Waarom is contant geld het meest gangbare witwasmiddel?
Ondanks de toenemende prevalentie van digitale betaalsystemen en de versterking van financiële regelgeving blijft contant geld een aantrekkelijk hulpmiddel voor criminelen. De niet-traceerbare aard, draagbaarheid en moeilijkheid om het te reguleren, bieden een niveau van anonimiteit dat digita...
- 2 min read
DORA: praktische gids voor kleine bedrijven
Naleving van de Digital Operational Resilience Act (DORA) vormt een echte uitdaging voor kleine bedrijven in de financiële sector. In tegenstelling tot grote instellingen met speciale afdelingen voor cyberbeveiliging en risicobeheer, beschikken kleine en middelgrote ondernemingen vaak niet o...
- 10 min read
Op zoek naar Regulatory Watch Newsletter?
Meer werk
Hoe wordt onroerend goed gebruikt voor het witwassen van geld?
6AMLD, Anti Money Laundering, Corruption, Compliance, Due Diligence, Financial Sanctions, Financial Institutions, Know your Customer, Money Laundering,In februari van 2022, Transparency International onthult dat Russen die banden hebben met het Kremlin of beschuldigd zijn van corruptie, 1,5 miljard pond hebben geïnvesteerd in de Britse onroerendgoedmarkt, meestal via bedrijven in de Britse overzee...
Hoe kan de nalevingslast worden verminderd?
Consultant, Compliance expert, Compliance culture, Compliance, Financial Institutions, Financial firms, Compliance burden,Met de eindeloze stroom voorschriften en verplichtingen die aan financiële instellingen worden opgelegd, is het geen wonder dat afdelingen in de hele sector worstelen om te voldoen en een race tegen de klok voeren om hun deadlines te halen. Maar is ...
De stijgende kosten van de naleving van regelgeving voor financiële instellingen
Compliance, Financial firms, Financial operations, Governance, Due Diligence, EWRA, KYC, AML, GDPR, Europe,Bedrijven maken zich steeds meer zorgen over de regelgevingskosten die telkens wanneer een nieuw wettelijk kader wordt ingevoerd. De belanghebbenden vrezen dat de kosten van naleving de groei van bedrijven zullen doen afnemen en zullen leiden tot een...