Regulatory Compliance Journal
Een voorstel voor een richtlijn tot wijziging van het Richtlijn 2009/65/EC (UCITS IV Richtlijn ) en het Richtlijn 2011/6...
- 5 min read
De MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) werd in november 2007 van kracht en werd uitgevaardigd met als doe...
- 3 min read
2 articles matching esma tag
Hoe verbeter je de nalevingscultuur?
Een sterke compliancecultuur helpt de basis te leggen voor een blijvende positieve impact voor een bedrijf, zijn werknemers en zijn klanten door ethische praktijken, duidelijke waarden en de naleving van lokale en internationale wetgeving. Ondanks de voordelen en de wettelijke noodzaak, slagen ...
- 7 min read
Hoe zet je een belangenverstrengelingprogramma op
Stel je een situatie voor waarin de integriteit van je organisatie wordt aangetast door persoonlijk gewin - hoe zou je dan reageren? Op het gebied van bedrijfsethiek is een sterk programma voor belangenverstrengeling de hoeksteen die de reputatie van een organisatie intact houdt. Transparantie ...
- 11 min read
Hoe zal de EU-AI Act financiële diensten beïnvloeden?
In 2017 benadrukte de Europese Raad de noodzaak om AI-trends aan te pakken met behoud van hoge normen voor gegevensbescherming en ethiek. In 2023 leidde bezorgdheid over misbruik van ChatGPT tot een tijdelijk verbod in Italië. De EU werkt nu aan de AI Act om ethische AI-richtlijnen op te stell...
-806688168.jpg)
- 9 min read
Hoe kyc bedrijven leiden
Bedrijfsentiteiten, met hun complexe netwerken en veelzijdige activiteiten, kunnen een toevluchtsoord worden voor criminele activiteiten. Illegaal geld en onwettige handelingen kunnen verborgen zitten in lagen van transacties tussen dochterondernemingen en partnerschappen, duistere uiteindelijk...
- 11 min read
Hoe heeft Rusland de sancties omzeild?
In het huidige politieke en economische landschap vormen de betrekkingen tussen Rusland en de Europese Unie (EU) een theater waarin complexe machts-, invloed- en rivaliteitsspelletjes worden gespeeld. Centraal in deze interacties staan sancties, instrumenten die vaak worden gebruikt om onenighe...
- 11 min read
Op zoek naar Regulatory Watch Newsletter?
Meer werk
De KYC-gids voor Russische professionele tegenpartijen
Compliance, Financial firms, KYC, AML, Risk Based Approach, Russia, Financial Institutions, Financial operations, Europe,Hoe kan KYC op Russische tegenpartijen worden toegepast ?Het zakendoen met Russische entiteiten in niet-gesanctioneerde sectoren van de economie vereist een aantal specifieke aandachtspunten met betrekking tot klantenonderzoek (het risicobeoordelings...
Hoe worden liefdadigheidsinstellingen gebruikt voor het witwassen van geld?
AML, Anti Money Laundering, Cryptocurrencies, Due Diligence, Ethics, Financial Sanctions, Know your Customer, KYC, Money Laundering, Red Flags, Terrorism Financing,Onder het altruïstische mom van geven werpt de verborgen wereld van de financiële misdaad een schaduw over het filantropische landschap. Terwijl de nobele bedoelingen achter liefdadigheid inspireren tot positieve verandering, hebben criminelen het ...
Waarom mislukken de meeste AML-programma's?
Corruption, AML, Financial Institutions, Compliance, Know your Customer, Risk, Anti Money Laundering, KYC, Tone at the Top, Financial operations, Transaction Monitoring, Ethics, Compliance expert,Ondanks de consistente inspanningen van banken om witwaspraktijken en financiële criminaliteit te bestrijden, hebben de boetes voor AML-inbreuken een ongekende hoogte bereikt. In 2022 kregen financiële instellingen wereldwijd in totaal 4,17 miljar...