Compliance Consultancy
Risk management and Consultancy firm

Marktmisbruik


De financiële markten zijn steeds mondialer geworden, waardoor nieuwe handelsplatforms en -technologieën zijn ontstaan. Dit heeft onder meer geleid tot alternatieve manieren om financiële markten te manipuleren.

Marktmisbruik vernietigt de integriteit van de markt en leidt tot financiële instabiliteit. Beleggers moeten worden beschermd tegen elke vorm van manipulatie en moeten vertrouwen hebben om in de markten te beleggen.

In de EU is de Marktmisbruik Europese Verordening 596/2014 en de Richtlijn 2014/57/EU on the criminal penalties applicable to market abuse focuses on harmonizing the rules and following the developments in the financial markets following the 2008 crisis. De verordening stelt duidelijk dat professionele partijen en beleggingsondernemingen moeten beschikken over efficiënte "regelingen, systemen en procedures die erop gericht zijn handel met voorwetenschap te voorkomen en op te sporen...".

Wat is marktmisbruik?

Wat is marktmisbruik?
Marktmisbruik is elk gedrag dat erop gericht is de werking van de financiële markten zodanig te manipuleren of te verstoren dat sommige marktdeelnemers op oneerlijke wijze worden benadeeld of de integriteit van de markt als geheel in het gedrang komt. Het omvat handelingen als handel met voorkennis, roddel, verspreiding van misleidende informatie en ander oneerlijk of frauduleus gedrag.

Marktmanipulatie is verboden en heeft zware repercussies, waaronder boetes, gevangenisstraf en schade aan de reputatie van de betrokkenen, of dat nu mensen of bedrijven zijn. Het toezicht op handelsactiviteiten, het onderzoek naar verdacht gedrag en het opleggen van sancties aan personen die schuldig worden bevonden aan dergelijke praktijken zijn slechts enkele van de stappen die regelgevers overal ter wereld hebben genomen om marktmisbruik te voorkomen en op te sporen.

Wat is handel met voorkennis?

Handel in effecten, zoals aandelen of obligaties, op basis van privé-informatie die niet algemeen bekend is bij het publiek, wordt handel met voorkennis genoemd. Het kan worden uitgevoerd door mensen of bedrijven die toegang hebben tot deze informatie en daarvan kunnen profiteren om een oneerlijk concurrentievoordeel te verkrijgen ten opzichte van andere marktdeelnemers. Het is tegen de wet om dit gedrag te vertonen en het kan leiden tot hoge boetes en zelfs gevangenisstraf.
Wat is handel met voorkennis?

Hoe kan Pideeco u helpen met Marktmisbruik?

Onze decennialange ervaring op de financiële markten kan uw bedrijf helpen om:

- Uw procedures inzake marktmisbruik op te stellen of te verbeteren.

- U te helpen uw weg te vinden in het regelgevingskader voor marktmisbruik.

- Juridische, financiële en IT-kennis te combineren om systemen voor het opsporen van marktmisbruik op te zetten en te onderhouden die op maat van uw bedrijf zijn gemaakt.

- Een kloofanalyse maken van de marktmisbruiksystemen van uw bedrijf en u helpen deze efficiënter te maken.

- Ex-post transactieonderzoeken uitvoeren en daarover rapporteren aan het management.

- Eisen opstellen voor steekproefselecties voor controle- en testdoeleinden voor de 2e verdedigingslinie.

- Uw medewerkers opleiden over elk onderwerp met betrekking tot marktmisbruik.

Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!

You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting

Was this service page helpful ?  
Terrorist Financing - Compliance Consultancy
Terrorist Financing

The financing of terrorism is defined as the distribution or collection of funds, in ...

Screening - Compliance Consultancy
Screening

Businesses and financial institutions continuously face risks and obligations, such a...

Anti Bribery and Corruption - Compliance Consultancy
Anti Bribery and Corruption

Fighting against dumping and bribery is required for any company. Suspicions of corru...

MiFID MiFIR - Compliance Consultancy
MiFID MiFIR

What is MiFID II and MiFIR?The Directive 2014/65/EU (hereafter the "Directive"...

Cryptocurrencies - Compliance Consultancy
Cryptocurrencies

What are the dangers of cryptocurrencies?Cryptocurrencies are virtual or digital curr...

Customer Due Diligence - Compliance Consultancy
Customer Due Diligence

Customer due diligence (CDD) is the process of verifying the identity of a customer o...

Payment Service Directive 2 - Compliance Consultancy
Payment Service Directive 2

Since 2007, the technological development and the growth of electronic and mobile pay...

Anti Money Laundering - Compliance Consultancy
Anti Money Laundering

Anti-money laundering (AML) is an important aspect of the financial industry because ...

Sanctions and Embargoes - Compliance Consultancy
Sanctions and Embargoes

What is an embargo?As a result of globalization, businesses are more likely to face t...

Common Reporting Standard - Compliance Consultancy
Common Reporting Standard

What is the Common Reporting Standard (CRS)?Following the 2010 US Foreign Account Tax...

Anti Fraud - Compliance Consultancy
Anti Fraud

Fraud is a significant risk for businesses, with technological advancements leading t...

Insider Dealing - Compliance Consultancy
Insider Dealing

Insider dealing (the term "insider trading" is also frequently used) arises w...

Cybersecurity - Compliance Consultancy
Cybersecurity

Faced with the outbreak of highly targeted attacks, risk management and information s...

FATCA - Compliance Consultancy
FATCA

What is FATCA?FATCA is the US Foreign Account Tax Compliance Act, enacted in 2010 to ...

Know Your Customer - Compliance Consultancy
Know Your Customer

Financial institutions must be able to identify and verify the identity of their cust...

Market Abuse - Compliance Consultancy
Market Abuse

Financial markets have become increasingly global, giving rise to new trading platfor...

Politically Exposed Persons - Compliance Consultancy
Politically Exposed Persons

As part of their KYC procedure, financial firms submitted to AML regulation must list...

Get in touch with us - Compliance Consultancy
Get in touch !

We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing

Europol defines Financial Crime as "illegal acts committed by an individual or a group of individuals to obtain a financial or professional advant...

Return to financial crime
Discover Pideeco Compliance Services and Business solutions for your operational business needs
Domain Experts
Camille Crouzet - Pideeco Network Partner
Camille Crouzet
Junior Consultant
Discover
Stefano Siggia - Pideeco Network Partner
Stefano Siggia
Senior Consultant
Discover
Drini Vula - Pideeco Network Partner
Drini Vula
Senior Consultant
Discover
Piet De Vreese - Pideeco Network Partner
Piet De Vreese
Managing Director
Discover
How is e-commerce used for money laundering?
Drini Vula

With the convenience of online shopping and the ability to purchase goods and services from anywhere in the world, e-commerce has revolutionized the way we do business. The COVID-19 pandemic has only accelerated this trend, forcing many businesses to shift their operati...

Read more Author What else ?
How is e-commerce used for money laundering? - Pideeco Journal