Marktmisbruik
Marktmisbruik vernietigt de integriteit van de markt en leidt tot financiële instabiliteit. Beleggers moeten worden beschermd tegen elke vorm van manipulatie en moeten vertrouwen hebben om in de markten te beleggen.
In de EU is de Marktmisbruik Europese Verordening 596/2014 en de Richtlijn 2014/57/EU on the criminal penalties applicable to market abuse focuses on harmonizing the rules and following the developments in the financial markets following the 2008 crisis. De verordening stelt duidelijk dat professionele partijen en beleggingsondernemingen moeten beschikken over efficiënte "regelingen, systemen en procedures die erop gericht zijn handel met voorwetenschap te voorkomen en op te sporen...".
Wat is marktmisbruik?
Marktmanipulatie is verboden en heeft zware repercussies, waaronder boetes, gevangenisstraf en schade aan de reputatie van de betrokkenen, of dat nu mensen of bedrijven zijn. Het toezicht op handelsactiviteiten, het onderzoek naar verdacht gedrag en het opleggen van sancties aan personen die schuldig worden bevonden aan dergelijke praktijken zijn slechts enkele van de stappen die regelgevers overal ter wereld hebben genomen om marktmisbruik te voorkomen en op te sporen.
Wat is handel met voorkennis?
Hoe kan Pideeco u helpen met Marktmisbruik?
Onze decennialange ervaring op de financiële markten kan uw bedrijf helpen om:- Uw procedures inzake marktmisbruik op te stellen of te verbeteren.
- U te helpen uw weg te vinden in het regelgevingskader voor marktmisbruik.
- Juridische, financiële en IT-kennis te combineren om systemen voor het opsporen van marktmisbruik op te zetten en te onderhouden die op maat van uw bedrijf zijn gemaakt.
- Een kloofanalyse maken van de marktmisbruiksystemen van uw bedrijf en u helpen deze efficiënter te maken.
- Ex-post transactieonderzoeken uitvoeren en daarover rapporteren aan het management.
- Eisen opstellen voor steekproefselecties voor controle- en testdoeleinden voor de 2e verdedigingslinie.
- Uw medewerkers opleiden over elk onderwerp met betrekking tot marktmisbruik.
Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!
You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting
Europol defines Financial Crime as "illegal acts committed by an individual or a group of individuals to obtain a financial or professional advant...
Return to financial crimeIn the past few years, many scandals related to money laundering have been recorded. For instance, the Panama Papers have shown how the rich and powerful use tax havens to hide their wealth. Big companies such as UBS and ABN AMRO are suspected of not complying with AML ...
Read more Author What else ?