Marktmisbruik
Marktmisbruik vernietigt de integriteit van de markt en leidt tot financiële instabiliteit. Beleggers moeten worden beschermd tegen elke vorm van manipulatie en moeten vertrouwen hebben om in de markten te beleggen.
In de EU is de Marktmisbruik Europese Verordening 596/2014 en de Richtlijn 2014/57/EU on the criminal penalties applicable to market abuse focuses on harmonizing the rules and following the developments in the financial markets following the 2008 crisis. De verordening stelt duidelijk dat professionele partijen en beleggingsondernemingen moeten beschikken over efficiënte "regelingen, systemen en procedures die erop gericht zijn handel met voorwetenschap te voorkomen en op te sporen...".
Wat is marktmisbruik?
Marktmanipulatie is verboden en heeft zware repercussies, waaronder boetes, gevangenisstraf en schade aan de reputatie van de betrokkenen, of dat nu mensen of bedrijven zijn. Het toezicht op handelsactiviteiten, het onderzoek naar verdacht gedrag en het opleggen van sancties aan personen die schuldig worden bevonden aan dergelijke praktijken zijn slechts enkele van de stappen die regelgevers overal ter wereld hebben genomen om marktmisbruik te voorkomen en op te sporen.
Wat is handel met voorkennis?
Hoe kan Pideeco u helpen met Marktmisbruik?
Onze decennialange ervaring op de financiële markten kan uw bedrijf helpen om:- Uw procedures inzake marktmisbruik op te stellen of te verbeteren.
- U te helpen uw weg te vinden in het regelgevingskader voor marktmisbruik.
- Juridische, financiële en IT-kennis te combineren om systemen voor het opsporen van marktmisbruik op te zetten en te onderhouden die op maat van uw bedrijf zijn gemaakt.
- Een kloofanalyse maken van de marktmisbruiksystemen van uw bedrijf en u helpen deze efficiënter te maken.
- Ex-post transactieonderzoeken uitvoeren en daarover rapporteren aan het management.
- Eisen opstellen voor steekproefselecties voor controle- en testdoeleinden voor de 2e verdedigingslinie.
- Uw medewerkers opleiden over elk onderwerp met betrekking tot marktmisbruik.
Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!
You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting
The financing of terrorism is defined as the distribution or collection of funds, in ...
What is MiFID II and MiFIR?The Directive 2014/65/EU (hereafter the "Directive"...
Customer due diligence (CDD) is the process of verifying the identity of a customer o...
Insider dealing (the term "insider trading" is also frequently used) arises w...
What are the dangers of cryptocurrencies?Cryptocurrencies are virtual or digital curr...
Fighting against dumping and bribery is required for any company. Suspicions of corru...
Financial institutions must be able to identify and verify the identity of their cust...
Faced with the outbreak of highly targeted attacks, risk management and information s...
Since 2007, the technological development and the growth of electronic and mobile pay...
As part of their KYC procedure, financial firms submitted to AML regulation must list...
Businesses and financial institutions continuously face risks and obligations, such a...
Anti-money laundering (AML) is an important aspect of the financial industry because ...
Fraud is a significant risk for businesses, with technological advancements leading t...
What is an embargo?As a result of globalization, businesses are more likely to face t...
What is FATCA?FATCA is the US Foreign Account Tax Compliance Act, enacted in 2010 to ...
What is the Common Reporting Standard (CRS)?Following the 2010 US Foreign Account Tax...
Financial markets have become increasingly global, giving rise to new trading platfor...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Europol defines Financial Crime as "illegal acts committed by an individual or a group of individuals to obtain a financial or professional advant...
Return to financial crime
VAT Carousels - The look back in the transactions For several years there have been occasional stories of VAT carousels that are exposed after the facts and where banks then do a look back in the transactions on their systems to determine whether something could have be...
Read more Author What else ?