Handelen met voorkennis
Preventieve methoden om marktmisbruik te bestrijden
. Een van de maatregelen die de wetgevende organen van de Europese Unie hebben genomen om het vertrouwen van de beleggers in de markt te vergroten, is het vergroten van de inspanningen voor harmonisatie en duidelijkere regels voor marktmisbruik. Handel met voorkennis is een van de soorten onwettige handelingen die kunnen worden gebruikt om de markt te manipuleren. De Richtlijn 2014/57/EU versterkt en vervangt de vorige Richtlijn Marktmisbruik.De bepalingen voor handel met voorwetenschap zijn onder meer van toepassing op het volgende:
- financiële instrumenten die op gereglementeerde markten worden verhandeld,
- financiële instrumenten die worden verhandeld op een multilaterale handelsfaciliteit (hierna "MTF" genoemd)
- financiële instrumenten die worden verhandeld op een georganiseerde handelsfaciliteit (hierna "OTF" genoemd)
- financiële instrumenten waarvan de prijs/waardeafhankelijk is van de prijs/waarde van één van de bovengenoemde instrumenten.
Bovengenoemde financiële instrumenten moeten voldoen aan de bepalingen inzake handel met voorkennis en het niet naleven van deze regels is een strafbaar feit. Zelfs de poging tot handel met voorwetenschap is een strafbaar feit in de zin van de richtlijn. Het doel van de EU-wetgeving op dit gebied is ervoor te zorgen dat alle marktdeelnemers toegang hebben tot dezelfde feiten, dezelfde gegevens. Op deze manier zorgt de EU voor transparantie en eerlijke markten. In dit verband is de Verordening 596/2014 inzake marktmisbruik (hierna "MAR" genoemd) gepubliceerd, waarin de nadruk wordt gelegd op administratieve sancties en de onderzoeksbevoegdheden van de autoriteiten van de lidstaten. Zo hebben de betrokken autoriteiten bijvoorbeeld het recht om de gebouwen van verdachte personen of entiteiten te betreden om documenten of ander materiaal zoals opnames van telefoongesprekken of e-mails te verkrijgen.
De EU-wetgeving wordt voortdurend gewijzigd om de markten te beschermen tegen een nieuwe crisis en om verdere financiële ontwikkelingen in de EU te bevorderen. Het rechtskader wordt strenger en gedetailleerder. Pideeco is er om u adviesdiensten aan te bieden en uw bedrijf in overeenstemming en up-to-date te houden met de relevante regels en verplichtingen.
Customer due diligence (CDD) is het proces waarbij de identiteit van een klant of cli...
Wat is de gemeenschappelijke rapportagenorm (CRS)?Naar aanleiding van de Amerikaanse ...
Gezien de uitbraak van zeer gerichte aanvallen wordt risicobeheer en informatiebeveil...
Wat is een embargo?Als gevolg van de globalisering krijgen bedrijven vaker te maken m...
Bestrijding van dumping en omkoping is voor elk bedrijf een vereiste. Vermoedens van ...
Anti-witwasbestrijding (AML) is een belangrijk aspect van de financiële sector omdat...
Onder financiering van terrorisme wordt verstaan de verdeling of verzameling van midd...
Wat zijn de gevaren van cryptokringen?Cryptocurrency's zijn virtuele of digitale v...
Handel met voorkennis (de term "handel met voorkennis" wordt ook vaak gebruik...
Financiële instellingen moeten in staat zijn de identiteit van hun cliënten geduren...
Bedrijven en financiële instellingen worden voortdurend geconfronteerd met risico...
Fraude is een aanzienlijk risico voor bedrijven, waarbij de technologische vooruitgan...
Wat zijn MiFID II en MiFIR?The Richtlijn 2014/65/EU (hierna de "richtlijn") b...
De financiële markten zijn steeds mondialer geworden, waardoor nieuwe handelsplatfor...
Als onderdeel van hun KYC-procedure, financiële ondernemingen voorgelegd aan AML-ver...
Sinds 2007 hebben de technologische ontwikkeling en de groei van elektronische en mob...
Wat is FATCA?FATCA is de US Foreign Account Tax Compliance Act, uitgevaardigd in 2010...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Europol definieert financiële criminaliteit als illegale "daden" die door een persoon of groep personen worden gepleegd om een financieel of ...
Return to financiele misdrijven
-806688168.jpg)
Politiek prominente personen (PPP's) zijn personen aan wie prominente publieke functies zijn toevertrouwd, zoals overheidsfunctionarissen, politici of hooggeplaatste militairen. PPP's kunnen ook hun familieleden en naaste medewerkers omvatten. De term "PPP" wordt ...
Read more Author What else ?