Nalevingsactieplan
Het actieplan van elke entiteit kan verschillen naar gelang van haar specifieke kenmerken (d.w.z. het soort bedrijf, de rechtsvorm van de entiteit, het aantal werknemers) en het specifieke juridische kader van elk rechtsgebied. In elk GLB moeten echter enkele fundamentele elementen worden opgenomen.
10 Tips om uw business compliance actieplan te verbeteren !
- Betrek een Head of Compliance Office met de relevante ervaring en de integriteit die nodig is voor een dergelijke functie;
- Ontwerp een gedragscode voor het personeel, die duidelijk is voor iedereen en zorg ervoor dat alle medewerkers zich hiervan bewust zijn;
- Minstens één keer per jaar het beleid en de procedures van de entiteit evalueren en een goede Corporate Governance van de entiteit in het algemeen verzekeren;
- De gebruikte documenten en gegevens in kaart brengen op basis van de nieuwe GDPR-wetgeving;
- De uitbestede gedragscodeverslagen controleren;
- De publicatie van compliance- en auditcharters bewaken.
- Eenmaal per jaar een risicobeoordeling invullen;
- Training van de medewerkers om hen bewust te maken van specifieke begrippen en grondbeginselen van de financiële sector, zoals MiFID II vereist;
- Regulatory Watch, dat wil zeggen het volgen van alle nieuwe wetgeving en het implementeren ervan in het bedrijf, wanneer dat nodig is;
- Gebruik van technologie om de compliance-procedures te automatiseren en tijd te besparen bij het verzamelen van gegevens en het uitvoeren van repetitieve controles.
Hoe kan Pideeco u helpen?
Pideeco kan uw bedrijf helpen door een A-Z Compliance-actieplan op te stellen en het bestaande plan dat u gebruikt te evalueren. Wij kunnen u helpen uw efficiëntie te verbeteren bij het implementeren van de nieuwe regels en procedures, zodat u op de hoogte blijft van alle komende veranderingen en de relevante IT-tools voor meer automatisering.
Contacteer het Compliance Team!
Ongeacht het domein waarin we operationeel zijn kunnen incidenten zich voordoen. Ee...
De naleving van het toepasselijke wettelijke kader is afhankelijk van het act...
De integriteit van uw organisatie is essentieel. Het topmanagement moet uitleggen hoe...
De meeste financiële instellingen zijn het erover eens dat we in een steeds ...
Wat zijn Compliance Risk Assessments ?A Compliance Risk Assessment (hierna "CRA&#...
Goed ondernemingsbestuur is essentieel onderdeel om de groei van bedrijven te onderst...
Beleid en procedures zijn de ruggengraat van een bedrijf. Wij definiëren B...
Heb je ooit gehoord van de termen "Adverse Media Screening" of "Negative ...
Wie is de uiteindelijke begunstigde - UBO-register ?De implementatie van het gebruik ...
De meest algemene definitie van de risicogebaseerde aanpak (RBA) is een metho...
Bedrijfsmonitoring en -rapportage is een continue oefening die tijd en financ...
De nadruk leggen op het principe van permanente educatie in het kader van een...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Central Compliance is de organisatie van alle compliance monitoring en controle van de professionele activiteiten van een bepaald bedrijf of bedrijf. ...
Return to centrale compliance
Is het UBO-register nuttig in KYC-processen?Het is een hels karwei geweest om het UBO register te vervolledigen van de kant van de ondernemingen. Er waren een aantal kinderziekten die het in het begin moeilijk maakten om alles tijdig door te sturen. Uiteindelijk wa...
Read more Author What else ?