Houd je van cookies? 🍪 We gebruiken cookies, we gaan gewoon naar onze website, we slaan geen persoonlijke gegevens op. Door onze site te gebruiken, lezen we je graag Cookiebeleid, Privacybeleid en Servicevoorwaarden.
Beleid en procedures vormen de ruggengraat van een onderneming. Beleid kan worden gedefinieerd als de geschreven regels of richtlijnen van een bedrijf, terwijl procedures de stappen zijn om deze regels in praktijk te brengen, ook wel tweedelijnsbeleid genoemd.
Beleid en procedures zijn levende regels en praktijken die moeten worden gewijzigd en aangepast aan nieuwe normen en aan uw huidige bedrijfsrealiteit. Verouderde informatie kan u en uw bedrijf onbetrouwbaar doen lijken en kan leiden tot een reeks risico's, waaronder boetes en reputatierisico's. Beleid moet een weerspiegeling zijn van de manier waarop uw bedrijf werkt: op een bijgewerkte, logische en duidelijke manier die in overeenstemming is met het huidige wettelijke kader.
Zeven beginselen voor efficiënte beleidslijnen en procedures
1
Lijst van alle relevante belanghebbenden voor elk beleid en elke procedure
2
Duidelijk beleid en gedetailleerde procedures opstellen in samenwerking met alle betrokken bedrijven.
3
Wijs een manager aan die verantwoordelijk is voor het bijwerken van het document.
4
Zorgen voor efficiënte communicatie en verspreiding van wijzigingen onder het personeel.
5
Een kalender opstellen om te anticiperen op wijzigingen in de regelgeving, zodat processen tijdig kunnen worden herzien en bijgewerkt.
6
Herzie uw beleid en procedures regelmatig, idealiter één keer per jaar na een update van de regelgeving, veranderingen in de activiteiten van uw entiteit, of als zich een incident voordoet. De compliance officer moet alle wijzigingen in de regelgeving melden en een toetsingscommissie moet rekening houden met nieuws en informatie die relevant is voor het document.
5
Wees proactief en probeer incidenten te voorkomen door uw beleid en procedures bij te werken.
Hoe kan Pideeco u helpen met Beleid en procedures?
Dankzij onze decennialange ervaring in de financiële sector hebben wij een grondige kennis verworven van de regelgeving en van de verschillende soorten ondernemingen. Wij kunnen uw bedrijf helpen:
- Een repository creëren met de laatste herzieningsdatum en het formaliseren van content updates, sign-off en goedkeuringsdatum.
- Een kloofanalyse maken om ontbrekende informatie of omissies in uw beleid en procedures op te sporen.
- Beoordeel de vooruitzichten van uw beleid en procedures om ontbrekende documenten binnen uw bedrijf te vinden.
- Helpen bij het opstellen van duidelijke, begrijpelijke en efficiënte beleidslijnen en procedures.
- Uw bestaande beleid en procedures bijwerken en upgraden door relevante informatie over regelgeving toe te voegen en door het taalgebruik, de structuur en de opmaak van uw document te verbeteren om duidelijkheid en gebruiksgemak te garanderen.
- Stel een regelgevingscontrole in om wijzigingen in de regelgeving voor uw documenten op te sporen.
- Train het personeel van uw financiële instelling over wijzigingen en updates van uw beleid en procedures.
Central Compliance is de organisatie van alle compliance monitoring en controle van de professionele activiteiten van een bepaald bedrijf of bedrijf. ...
Waarom is het essentieel om AML-lookbacks te integreren binnen de financiële instellingen?
In de afgelopen jaren zijn de toezichthouders begonnen met het nader onderzoeken van financiële instellingen met betrekking tot de soliditeit van hun AML/CTF-programma, waarbij ze de moeren en bouten van hun procedures en controles hebben ontleed. Maar de huidige opzet...
