Compliance Consultancy
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Formation Interne


Mettre l'accent sur un principe d'apprentissage continu dans le cadre d'une carrière professionnelle pourrait être un excellent moyen d'anticiper les dépassements et de prévenir les situations déplorables pour tout employeur. Prendre soin des stagiaires et de la formation des analystes juniors est une action récurrente qu'il est possible d'envisager autant que de préserver et de nourrir les connaissances professionnelles de votre personnel. Parfois, il s'agit non seulement d'un comportement de bonne conduite, mais aussi d'une obligation légale.


La crise financière de 2008 a conduit l'Union européenne à adopter de plus en plus de règles pour mieux sensibiliser les banques et les institutions financières à leurs produits et services et aux règles Anti Blanchiment d'argent et luttant contre le financement du terrorisme, afin de protéger plus efficacement les investisseurs.

La formation continue du personnel et la formation de nouveaux stagiaires sur ces questions sont essentielles pour que les institutions se conforment au cadre juridique applicable, comme MiFID II, et rassurent le personnel sur la connaissance adéquate.

MiFID II exige plus que des connaissances et compétences de base du personnel. Il exige que le personnel comprenne les notions et les questions spécifiques telles qu'elles sont énumérées dans la directive et la guidance de l'ESMA.



La Formation interne des employés

Le cadre de conformité d'une entreprise doit s'assurer que tous les employés qui sont en contact avec les clients ou qui ont accès aux détails et aux transactions des clients (employés de première ligne ou commerciaux) et le personnel de conformité (département compliance) comprennent les processus de déclaration, d'identification et de vérification des clients, les exigences de tenue de dossiers et autres obligations légales. Cette compréhension n'est possible qu'en démontrant qu'une procédure de formation appropriée est effectivement mise en ?uvre et exercée.


Les entraînements efficaces donnent des exemples spécifiques

La méthode de formation peut varier selon la taille de votre entreprise et la complexité du sujet. Le programme de formation pour une petite entreprise peut être moins raffiné.
Étalons de fréquence, mises à jour régulières, tenir les employés informés des mises à jour réglementaires et de la révision dess polices et procédures internes.


Les employés doivent comprendre comment leur institution, leur organisation ou leur profession est vulnérable aux abus des criminels qui blanchissent les produits de la criminalité ou financent des activités terroristes. La formation devrait inclure des exemples de la façon dont votre type spécifique d'organisation pourrait être utilisé pour nettoyer les fonds illicites ou financer des activités terroristes.


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