Monitoring en rapportage
In de context van financiële instellingen moeten passende maatregelen worden genomen om toezicht te houden op financiële betrekkingen en transacties met een hoog risico op het witwassen van geld of de financiering van terrorisme. Monitoring kan worden uitgevoerd door middel van handmatige of geautomatiseerde processen, of een combinatie van beide, afhankelijk van de omvang van het bedrijf en de betrokken risico's.
Hoe kunnen financiële instellingen verdacht gedrag controleren?
Bedrijven kunnen gegevens efficiënt monitoren door voort te bouwen op beschikbare middelen en bedrijfsprocessen, door het ontwikkelen van beleid en procedures, en kritische analyses van vroegere prestaties gebruiken om verbeterde workflowmechanismen te ontwerpen. Historische kwalitatieve gegevens kunnen de sleutel zijn tot het identificeren van cijfers die helpen een gevoel te krijgen voor wat er op het spel staat en eerdere methoden naar behoren te evalueren.Voor grotere bedrijven kan het nodig zijn de ontwikkeling van een controlesysteem te delegeren aan een ervaren technisch team.
Hoe kan Pideeco u helpen met Monitoring en rapportage?
Controle en rapportage kunnen soms lastig zijn voor financiële instellingen, vooral als het personeel niet goed is opgeleid, de kwaliteit van de gegevens laag is en de controlesystemen niet zijn afgestemd op de beste resultaten. Pideeco's decennialange ervaring in compliance en de financiële sector kan uw bedrijf helpen om:- Uw huidige monitoringprocessen en -systemen te evalueren om een gap-analyse en een mitigerende actieplan op te stellen.
- Het opzetten van een efficiënt controlesysteem dat is afgestemd op de omvang en behoeften van uw bedrijf.
- Uw monitoringbeleid en -procedures op te stellen of te verbeteren.
- Uw huidige bewakingssystemen aanpassen en verbeteren om efficiëntere en nauwkeurigere resultaten te produceren.
- Uw personeel opleiden in het gebruik van de monitoringsystemen.
- Uw personeel opleiden in rapportagevereisten.
- De bewakingsprocedures en -systemen namens u uitvoeren.
- Uitvoeren van rapportagevereisten namens u.
- Uitvoeren en rapporteren van lookback oefeningen indien nodig.
Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!
You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting
The integrity of a company is important and can be strengthened by having well-define...
The Risk-Based Approach (RBA) is a methodology for prioritizing a company'...
Adverse media, or negative news, screening is an essential process for financial inst...
What is a Compliance Risk Assessment?A Compliance Risk Assessment (CRA) is the identi...
Good corporate governance is essential to support business growth. Good governance pr...
The financial crisis of 2008 led the European Union to adopt new rules to inc...
Continuous business monitoring and reporting can save time and resources while improv...
Compliance, with the applicable legal framework, depends on the action plan t...
No matter the area, accidents are sometimes inevitable. Effective procedures followin...
Most financial institutions agree that we live in an ever more complex regulatory lan...
What are policies and procedures?Policies and procedures are the backbone of a compan...
What is benchmark regulation?Following the Libor (London Inter-bank Offered Rate) sca...
In many nations, it is necessary to identify UBOs (Ultimate Beneficial Owners) to com...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Central Compliance is the organization of all the compliance monitoring and controlling the professional activities of a given business or company thr...
Return to central compliance
Lately the 5th Anti-Money Laundering EU Directive (AMLD5) retained a particular interest on innovative instruments of payment, among which Prepaid Cards and digital currencies. In 2013 the Financial Action Task Force (FATF) had raised a non-binding public guidance for ...
Read more Author What else ?