Lorsque Microsoft a dévoilé le HoloLens 2 début 2019, il a été présenté comme un outil de pointe permettant aux consommateurs et aux entreprises de vivre la réalité augmentée comme jamais auparavant. Mais la même technologie a été adaptée à un usage militaire dans le cadre d'un contrat de 479 millions de dollars avec l'armée américaine. Cette application à double usage du HoloLens soulève une question importante : que se passe-t-il lorsqu'une seule innovation répond à la fois aux besoins civils et militaires ?
Ce concept, connu sous le nom de biens à double usage, se situe à l'intersection de la technologie, de l'éthique et de la sécurité mondiale, façonnant les industries et les politiques d'une manière qui nous affecte tous.
Les biens à double usage posent un défi unique aux professionnels de la lutte contre le blanchiment d'argent (LBA) et de la conformité. Bien que ces biens soient essentiels à l'innovation et à la croissance économique, ils comportent également des risques importants de détournement vers des entités sanctionnées, des organisations terroristes ou des acteurs étatiques aux intentions malveillantes.
Explorons comment les professionnels de la conformité peuvent détecter les biens à double usage.
Que sont les biens à double usage ?
Les biens à double usage sont des articles qui remplissent à la fois des fonctions civiles et militaires, ce qui les soumet à des réglementations strictes en raison de leurs risques potentiels pour la sécurité. Ces biens peuvent aller de logiciels et de technologies à des produits physiques qui, bien qu'initialement destinés à un usage non militaire, peuvent être réaffectés à des applications militaires ou même à des actes de terrorisme. Ces dernières années, les préoccupations se sont étendues au-delà des applications militaires traditionnelles, avec un examen accru des technologies de cyber-surveillance qui pourraient être utilisées à mauvais escient pour des activités oppressives.
La technologie, dans le contexte des réglementations sur le double usage, fait référence aux informations nécessaires au développement, à la production ou à l'utilisation de biens contrôlés. Cela englobe une large gamme de matériaux, des plans et conceptions techniques aux manuels et fichiers numériques stockés sur divers supports. Les entreprises traitant ces biens doivent se conformer à des cadres juridiques stricts pour garantir que leurs produits ne contribuent pas aux menaces pour la sécurité mondiale.
Quels sont des exemples de biens à double usage ?
Vous pourriez être surpris de voir quels articles peuvent être considérés comme à double usage. Voici quelques exemples :
Produit | Usage civil | Usage militaire |
|---|---|---|
Triéthanolamine | Composant chimique utilisé dans le shampoing. | Peut également être utilisé pour créer des armes chimiques. |
Fibre de carbone | Utilisée dans la fabrication de raquettes de tennis. | Également utilisée dans la fabrication de fuselages de missiles. |
Lyophilisateur | Machine utilisée pour la création de café instantané. | Peut également créer des armes biologiques. |
Nitrate d'ammonium | Utilisé comme engrais en agriculture. | Peut également être un composant clé dans les explosifs. |
Poudre d'aluminium | Utilisée dans les peintures, les feux d'artifice et l'électronique. | Peut être utilisée dans le carburant solide pour fusées de missiles. |
Caméras thermiques | Utilisées dans la lutte contre les incendies, les diagnostics médicaux et les opérations de recherche et de sauvetage. | Essentielles pour la vision nocturne dans les opérations militaires. |
Comment identifier les biens à double usage ?
Vérifier si votre entreprise ou institution financière pourrait traiter des biens à double usage peut être difficile, car cela nécessite une analyse minutieuse à la fois des applications civiles du produit et de ses utilisations militaires potentielles. Plusieurs sites Web peuvent vous aider dans cette recherche. Voici une liste avec un lien :
1. L'Arrangement de Wassenaar - le site officiel du régime international de contrôle des exportations qui vise à promouvoir la transparence et la responsabilité dans le commerce des biens à double usage et des technologies militaires propose un PDF téléchargeable avec la liste des biens à double usage.
2. Union européenne - le site web de l'UE sur l'exportation de biens à double usage propose diverses ressources, y compris une liste PDF des biens à double usage.
3. Département du Commerce International du Royaume-Uni - leur outil Goods Checker vous permet de saisir le nom de l'article à double usage suspecté que vous recherchez et de voir s'il apparaît sur des listes.
4. Bureau de l'Industrie et de la Sécurité des États-Unis - permet de rechercher des articles spécifiques pour voir s'ils sont contrôlés en vertu des Règlements sur l'Administration des Exportations (EAR) et classés comme à double usage.
Que faire lorsqu'un bien à double usage est identifié ?
Une fois que les professionnels de la conformité identifient un bien à double usage faisant l'objet d'un échange par un client, la première étape consiste à mener une évaluation approfondie des risques. Les équipes de conformité doivent évaluer l'article spécifique, son utilisation finale prévue et le pays de destination pour déterminer si la transaction viole des lois sur le contrôle des exportations ou des sanctions. Cela implique de recouper l'article avec les listes de contrôle pertinentes, telles que l'Arrangement de Wassenaar, le Règlement de l'UE sur le double usage ou la Commerce Control List (CCL) des États-Unis, et d'évaluer le profil du client pour détecter tout signal d'alarme, comme des liens avec des entités restreintes ou des juridictions à haut risque.
Après avoir terminé l'évaluation des risques, les professionnels de la conformité doivent prendre les mesures appropriées en fonction de leurs conclusions. Si la transaction est jugée à haut risque ou non conforme, ils doivent immédiatement interrompre l'échange et signaler l'affaire à la haute direction ou rédiger un SAR à leur CRF locale.
Dans les cas où l'article nécessite une licence d'exportation, l'équipe de conformité doit s'assurer que l'autorisation nécessaire est obtenue auprès de l'autorité réglementaire compétente avant de procéder. L'exportation de biens à double usage nécessite le respect rigoureux des processus de licence. Les exportateurs doivent d'abord déterminer si une licence est nécessaire en examinant l'article, sa destination et l'utilisateur final. Si une licence est requise, ils doivent en faire la demande et l'obtenir avant d'expédier les marchandises.
Ce processus garantit la conformité avec les réglementations internationales et nationales. Les institutions financières, les compagnies d'assurance et les autres parties impliquées dans le commerce transfrontalier ont également la responsabilité de vérifier que les transactions impliquant des biens à double usage sont licites et conformes. Les équipes de conformité doivent également conserver des enregistrements clairs de leur processus de diligence raisonnable, car les régulateurs peuvent demander des preuves des efforts de conformité lors d'audits ou d'enquêtes.
La plupart des pays réglementent strictement l'exportation de biens à double usage par le biais d'un processus de licence pour empêcher toute utilisation abusive. Avant de vendre ces articles à l'international, les exportateurs doivent d'abord évaluer si une licence est requise, soumettre une demande si nécessaire et attendre l'approbation avant d'expédier les marchandises.
Quelles sont les réglementations entourant les biens à double usage ?
En Europe, l'UE contrôle l'exportation, le transit, le courtage et l'assistance technique des biens à double usage en vertu du Règlement (UE) 2021/821. Ce règlement s'aligne sur les obligations internationales, telles que la Résolution 1540 du Conseil de sécurité de l'ONU et des traités comme le Traité de non-prolifération nucléaire, la Convention sur les armes chimiques et la Convention sur les armes biologiques. L'UE propose également divers types d'autorisations d'exportation, notamment :
Autorisations générales d'exportation de l'UE (EUGEAs) en vertu du Règlement (UE) 2021/821 permettent l'exportation de biens à double usage vers des destinations spécifiques sous certaines conditions. Ces autorisations couvrent les exportations vers des pays comme les États-Unis, le Royaume-Uni, le Canada et le Japon, ainsi que des cas spécifiques tels que la réparation et le remplacement, les exportations temporaires pour des expositions, les télécommunications, les produits chimiques, les transferts de technologie intra-groupe et le chiffrement.
Autorisations générales d'exportation nationales (NGEAs) peuvent également être délivrées par les États membres de l'UE, à condition qu'elles soient alignées sur les EUGEAs existantes et qu'elles excluent les articles listés à l'Annexe IIg du Règlement.
Licences globales délivrées par les autorités compétentes à un exportateur et pouvant couvrir plusieurs pays de destination, biens ou utilisateurs finaux.
Licences individuelles délivrées par les autorités compétentes à un exportateur et pouvant couvrir l'exportation d'un ou plusieurs biens à double usage vers un seul utilisateur final dans un pays tiers.
Le 24 janvier 2024, la Commission a publié un Livre blanc sur les contrôles à l'exportation, proposant des moyens de renforcer les contrôles à l'exportation de l'UE dans un contexte de tensions géopolitiques croissantes afin d'améliorer la sécurité internationale et de protéger les intérêts stratégiques de l'UE. En janvier 2025, l'UE a publié un rapport visant à moderniser le règlement de l'UE sur le contrôle des exportations. Différentes régions ont établi leurs propres cadres pour réglementer les biens à double usage :
Royaume-Uni : La Financial Conduct Authority (FCA) définit les attentes réglementaires pour les biens à double usage, tandis que l'UE fournit des orientations pour aider à identifier et gérer leur impact.
États-Unis : Bien que les États-Unis n'exigent pas explicitement que les entreprises de services financiers identifient les biens à double usage dans les transactions de financement du commerce, la pression s'accroît pour qu'elles le fassent, compte tenu de l'application agressive des violations des contrôles à l'exportation par le pays.
Il existe également plusieurs régimes multilatéraux volontaires de contrôle des exportations qui ont été établis pour harmoniser les contrôles à l'exportation et renforcer la coopération internationale. Ceux-ci incluent :
Biens à double usage : contribuer à la paix mondiale
Les institutions financières, les assureurs et autres entités impliquées dans les transactions transfrontalières de biens à double usage jouent un rôle crucial pour garantir la conformité avec les lois et réglementations commerciales internationales. Le commerce de biens à double usage nécessite une conformité rigoureuse avec les réglementations de contrôle des exportations pour prévenir les abus et maintenir la sécurité internationale. En comprenant le processus de licence, en adhérant aux cadres régionaux et multilatéraux et en restant informés de l'évolution des réglementations, les entreprises et les professionnels de la conformité peuvent contribuer à la paix et à la sécurité mondiales tout en évitant les risques juridiques et de réputation.
