Comment détecter les biens à double usage ?

Ce concept, connu sous le nom de biens à double usage, se situe à l'intersection de la technologie, de l'éthique et de la sécurité mondiale, façonnant les industries et les politiques d'une manière qui nous concerne tous.


Voyons comment les professionnels de la conformité peuvent détecter les biens à double usage.

Qu'est-ce qu'un bien à double usage ?

Les biens à double usage sont des articles qui remplissent à la fois des fonctions civiles et militaires, ce qui les soumet à des réglementations strictes en raison des risques potentiels qu'ils présentent pour la sécurité. Il peut s'agir de logiciels, de technologies ou de produits physiques qui, bien qu'initialement destinés à un usage non militaire, peuvent être réaffectés à des applications militaires, voire à des actes de terrorisme.
Dans le contexte des réglementations sur les biens à double usage, la technologie désigne les informations nécessaires au développement, à la production ou à l'utilisation de biens contrôlés. Elle englobe un large éventail de matériaux, depuis les plans et les dessins techniques jusqu'aux manuels et aux fichiers numériques stockés sur divers supports.

Les entreprises qui vendent ces articles doivent respecter des cadres juridiques stricts afin de s'assurer que leurs produits ne contribuent pas aux menaces qui pèsent sur la sécurité mondiale.

Quels sont les exemples de biens à double usage ?

Vous pourriez être surpris de voir quels articles peuvent être considérés comme étant à double usage. En voici quelques exemples :

Produit	Usage civil	Usage militaire
Triethanolamine	Composant chimique utilisé dans les shampooings.	Peut également être utilisé pour créer des armes chimiques.
Fibre de carbone	Utilisé dans la fabrication des raquettes de tennis.	Également utilisé dans la création du fuselage des missiles.
Lyophilisateur	Machine utilisée pour créer du café instantané.	Il peut également créer des armes biologiques.
Nitrate d'ammonium	Utilisé comme engrais dans l'agriculture.	Peut également être un composant clé des explosifs.
Poudre d'aluminium	Utilisé dans les peintures, les feux d'artifice et l'électronique.	Peut être utilisé comme combustible solide pour les missiles.
Caméras thermiques	Utilisé dans la lutte contre les incendies, les diagnostics médicaux et les opérations de recherche et de sauvetage.	Essentiel pour la vision nocturne dans les opérations militaires.

Comment identifier les biens à double usage ?

Vérifier si votre entreprise ou votre institution financière est susceptible de traiter des biens à double usage peut s'avérer difficile, car cela nécessite une analyse minutieuse des applications civiles du produit et de ses utilisations militaires potentielles.

Il existe plusieurs sites web qui peuvent vous aider dans cette recherche. Vous trouverez ci-dessous une liste avec un lien :

• 1

  The Wassenaar Arrangement - Le site officiel du régime international de contrôle des exportations, qui vise à promouvoir la transparence et la responsabilité dans le commerce des biens à double usage et des technologies militaires, propose un PDF téléchargeable contenant la liste des biens à double usage.

• 2

  Union européenne - le site web de l'UE sur l'exportation de biens à double usage propose diverses ressources, dont une liste PDF des biens à double usage.

• 3

  U.K. Department of International Trade - leur outil Goods Checker vous permet de saisir le nom de l'article suspecté d'être à double usage que vous recherchez et de voir s'il figure sur une liste.

• 4

  U.S. Bureau of Industry and Security - vous permet de rechercher des articles spécifiques pour voir s'ils sont contrôlés en vertu des règlements d'administration des exportations (EAR) et s'ils sont classés comme étant à double usage.

Que faire lorsqu'un bien à double usage est identifié ?

Lorsque les professionnels de la conformité identifient un bien à double usage commercialisé par un client, la première étape consiste à procéder à une évaluation approfondie des risques.

Les équipes chargées de la conformité doivent évaluer l'article spécifique, son utilisation finale prévue et le pays de destination afin de déterminer si la transaction viole les lois ou les sanctions en matière de contrôle des exportations. Pour ce faire, elles doivent comparer l'article avec les listes de contrôle pertinentes, telles que l'Arrangement de Wassenaar, le règlement de l'UE sur les biens à double usage ou la liste de contrôle du commerce des États-Unis (CCL), et évaluer le profil du client pour y déceler d'éventuels signaux d'alerte, tels que des liens avec des entités soumises à des restrictions ou des juridictions à haut risque.


Si l'article nécessite une licence d'exportation, l'équipe chargée de la conformité doit s'assurer que l'autorisation nécessaire a été obtenue auprès de l'autorité réglementaire compétente avant de poursuivre.

L'exportation de biens à double usage exige le respect scrupuleux des procédures d'autorisation. Les exportateurs doivent d'abord déterminer si une licence est nécessaire en examinant l'article, sa destination et l'utilisateur final. Si une licence est nécessaire, ils doivent la demander et l'obtenir avant d'expédier les marchandises. Cette procédure garantit la conformité avec les réglementations nationales et internationales. Les institutions financières, compagnies d'assurance et autres parties impliquées dans le commerce transfrontalier ont également la responsabilité de vérifier que les transactions portant sur des biens à double usage sont légales et conformes.

Quelles sont les réglementations relatives aux biens à double usage ?

En Europe, l'UE contrôle l'exportation, le transit, le courtage et l'assistance technique des biens à double usage en vertu du règlement (UE) 2021/821. Ce règlement s'aligne sur les obligations internationales, telles que la résolution 1540 du Conseil de sécurité des Nations unies et des traités comme le traité de non-prolifération nucléaire, la convention sur les armes chimiques et la convention sur les armes biologiques.

L'UE propose également différents types d'autorisations d'exportation :

• Autorisations générales d'exportation de l'UE (EUGEAs): le règlement (UE) 2021/821 autorise l'exportation de biens à double usage vers des destinations spécifiques sous certaines conditions. Ces autorisations couvrent les exportations vers des pays tels que les États-Unis, le Royaume-Uni, le Canada et le Japon, ainsi que des cas spécifiques tels que la réparation et le remplacement, les exportations temporaires pour des expositions, les télécommunications, les produits chimiques, les transferts de technologie à l'intérieur d'un groupe et le cryptage.

• Autorisations générales nationales d'exportation (NGEAs): peuvent également être émises par les États membres de l'UE, à condition qu'elles s'alignent sur les EUGEA existantes et qu'elles excluent les éléments énumérés à l'annexe IIg du règlement.

• Licences globales: délivrées par les autorités compétentes à un exportateur et peuvent couvrir plusieurs pays de destination, marchandises ou utilisateurs finaux.

• Licences individuelles: délivrées par les autorités compétentes à un exportateur et peuvent couvrir l'exportation d'un ou plusieurs biens à double usage vers un seul utilisateur final dans un pays tiers.

Le 24 janvier 2024, la Commission a publié un white paper sur les contrôles des exportations, proposant des moyens de renforcer les contrôles des exportations de l'UE dans un contexte de tensions géopolitiques croissantes, afin de renforcer la sécurité internationale et de protéger les intérêts stratégiques de l'UE. En janvier 2025, l'UE a publié un rapport visant à moderniser le règlement de l'UE sur le contrôle des exportations.

Différentes régions ont établi leurs propres cadres pour réglementer les biens à double usage :

• Royaume-Uni: Le Financial Conduct Authority (FCA) définit les attentes en matière de réglementation pour les biens à double usage, tandis que l'UE fournit des orientations pour aider à identifier et à gérer leur impact.

• États-Unis: Bien que les États-Unis n'exigent pas explicitement des sociétés de services financiers qu'elles identifient les biens à double usage dans les transactions de financement du commerce, des pressions croissantes s'exercent pour qu'elles le fassent, compte tenu de l'application agressive par le pays des violations du contrôle des exportations.

Il existe également plusieurs régimes multilatéraux volontaires de contrôle des exportations qui ont été mis en place pour harmoniser les contrôles des exportations et renforcer la coopération internationale. Il s'agit notamment des régimes suivants

Biens à double usage : contribuer à la paix mondiale

Les institutions financières, les compagnies d'assurance et les autres entités impliquées dans les transactions transfrontalières de biens à double usage jouent un rôle crucial dans le respect des lois et réglementations commerciales internationales.

Le commerce des biens à double usage exige un respect rigoureux des réglementations en matière de contrôle des exportations afin d'éviter les abus et de préserver la sécurité internationale.

En comprenant le processus d'autorisation, en adhérant aux cadres régionaux et multilatéraux et en restant informés de l'évolution des réglementations, les entreprises et les professionnels de la conformité peuvent contribuer à la paix et à la sécurité dans le monde tout en évitant les risques juridiques et de réputation.