Compliance Consultants
Cabinet de conseil et de gestion

Plan d'action de conformité

Compliance Consultants Compliance Supervision Plan d'action de conformité

compliance action plan step by step guide
Le respect du cadre juridique applicable dépend du plan d'action que l'entité a désigné et applique. Un plan d'action en matière de conformité (CAP) doit être clair, systématique et détaillé pour aider l'entreprise de la meilleure façon possible.


Le plan d'action de chaque entité peut être différent en fonction de ses spécificités (secteur d'activité, forme juridique de l'entité, nombre d'employés, etc.) et du cadre juridique particulier de chaque juridiction.
Toutefois, certains éléments fondamentaux devraient être inclus dans chaque PAC.

10 Conseils pour améliorer votre plan d'action en matière de conformité !


  • Engager un chef du Bureau de conformité (Head of Compliance) avec l'expérience pertinente et l'intégrité nécessaire pour un tel poste;
  • rédiger un code de conduite pour le personnel, qui sera clair pour tous et s'assurer que tous les membres du personnel le connaissent ;
  • Examiner les politiques et procédures de l'entité au moins une fois par an et rassurer la bonne gouvernance de l'entité en général;
  • Surveiller la cartographie des documents et données utilisés, sur la base de la nouvelle législation GDPR;
  • Surveiller la publication des rapports du code de conduite imparti;
  • Confier la publication des chartes de conformité et de contrôle.
  • Faire une évaluation des risques une fois par an;
  • Formation du personnel sur sa connaissance des notions spécifiques et des fondamentaux du secteur financier, comme MiFID IIexige;
  • Regulatory Watch, c'est-à-dire suivre toute la nouvelle législation et l'appliquer dans l'entreprise, quand au bon moment;
  • Utiliser la technologie pour automatiser les procédures de conformité et éliminer le temps consacré par un employé à la collecte des données et des vérifications répétées.


Cette page de service était-elle utile ?  
Éthique et normes - Compliance Consultants
Éthique et normes

L'intégrité de votre organisation est essentielle. La direction générale doit ...

Plan d'action de conformité - Compliance Consultants
Plan d'action de conformité

Le respect du cadre juridique applicable dépend du plan d'action que l...

CRA Évaluation des risques de conformité - Compliance Consultants
CRA Évaluation des risques de conformité

Qu'est ce que CRA - l'évaluation du risque de non-conformité ? L'évaluati...

Veille réglementaire - Compliance Consultants
Veille réglementaire

La plupart des institutions financières conviennent que nous vivons dans un ...

Médias indésirables - Compliance Consultants
Médias indésirables

Avez-vous déjà entendu parler des termes "Screening dans les médias indésira...

Approche fondée sur les risques - Compliance Consultants
Approche fondée sur les risques

Dans sa définition la plus générale, l'approche fondée sur le risque (...

BMR Benchmark - Compliance Consultants
BMR Benchmark

Qu'est-ce que la réglementation benchmark ?Suite au scandale du Libor (London In...

Registre UBO AML - Compliance Consultants
Registre UBO AML

Qu'est ce que le Registre des Bénéficiaire Effectifs - UBO Register ?La mise en ...

Surveillance et rapport - Compliance Consultants
Surveillance et rapport

Le suivi et le reporting de l'activité est un exercice continu qui permet...

Rapports  d'incidents - Compliance Consultants
Rapports d'incidents

Peu importe la région, les accidents sont parfois inévitables. Un rapport d'in...

Gouvernance d'entreprise - Compliance Consultants
Gouvernance d'entreprise

Une bonne gouvernance d'entreprise est essentielle pour soutenir la croissance des...

Les politiques et les procédures - Compliance Consultants
Les politiques et les procédures

Les politiques et les procédures constituent l'épine dorsale d'une en...

Formation Interne - Compliance Consultants
Formation Interne

Mettre l'accent sur un principe d'apprentissage continu dans le cadre...

Get in touch with us - Compliance Consultants
Get in touch !

We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing

La Conformité Centrale est l'organisation de l'ensemble du suivi de la conformité et du contrôle des activités professionnelles d'une ent...

Return to compliance supervision
Discover Pideeco Compliance Services and Business solutions for your operational business needs
Domain Experts
Vasiliki Karamousali - Pideeco Network Partner
Vasiliki Karamousali
Senior Consultant
Détails
Michel Cliquet - Pideeco Network Partner
Michel Cliquet
Senior Consultant
Détails
Pavel Matejka - Pideeco Network Partner
Pavel Matejka
Senior Consultant
Détails
Stefano Siggia - Pideeco Network Partner
Stefano Siggia
Senior Consultant
Détails
Quels sont les risques de criminalité financière associés aux cartes prépayées?
Oscar Canario da Cunha

Dernièrement, la 5ème directive européenne contre le blanchiment d'argent (AMLD5) a consacré un intérêt particulier aux instruments de paiement innovants, parmi lesquels les cartes prépayées et les monnaies numériques. En 2013, le Groupe d'action finan...

Read more Author What else ?
Quels sont les risques de criminalité financière associés aux cartes prépayées? - Pideeco Journal