Plan d'action de conformité
Le plan d'action de chaque entité peut être différent en fonction de ses spécificités (secteur d'activité, forme juridique de l'entité, nombre d'employés, etc.) et du cadre juridique particulier de chaque juridiction.
Toutefois, certains éléments fondamentaux devraient être inclus dans chaque PAC.
10 Conseils pour améliorer votre plan d'action en matière de conformité !
- Engager un chef du Bureau de conformité (Head of Compliance) avec l'expérience pertinente et l'intégrité nécessaire pour un tel poste;
- rédiger un code de conduite pour le personnel, qui sera clair pour tous et s'assurer que tous les membres du personnel le connaissent ;
- Examiner les politiques et procédures de l'entité au moins une fois par an et rassurer la bonne gouvernance de l'entité en général;
- Surveiller la cartographie des documents et données utilisés, sur la base de la nouvelle législation GDPR;
- Surveiller la publication des rapports du code de conduite imparti;
- Confier la publication des chartes de conformité et de contrôle.
- Faire une évaluation des risques une fois par an;
- Formation du personnel sur sa connaissance des notions spécifiques et des fondamentaux du secteur financier, comme MiFID IIexige;
- Regulatory Watch, c'est-à-dire suivre toute la nouvelle législation et l'appliquer dans l'entreprise, quand au bon moment;
- Utiliser la technologie pour automatiser les procédures de conformité et éliminer le temps consacré par un employé à la collecte des données et des vérifications répétées.
Comment Pideeco peut-il vous aider ?
Pideeco peut aider votre entreprise en vous fournissant un plan d'action de conformité de A à Z et en évaluant le plan existant que vous utilisez. Nous pouvons vous aider à améliorer votre efficacité dans la mise en oeuvre des nouvelles règles et procédures, en vous tenant au courant de tous les changements à venir et en vous fournissant les outils informatiques pertinents pour une automatisation accrue.
Contactez nos consultants en Compliance
Une bonne gouvernance d'entreprise est essentielle pour soutenir la croissance des...
Le respect du cadre juridique applicable dépend du plan d'action que l...
Le suivi et le reporting de l'activité est un exercice continu qui permet...
Avez-vous déjà entendu parler des termes "Screening dans les médias indésira...
Les politiques et les procédures constituent l'épine dorsale d'une en...
L'intégrité de votre organisation est essentielle. La direction générale doit ...
Qu'est-ce que la réglementation benchmark ?Suite au scandale du Libor (London In...
Qu'est ce que CRA - l'évaluation du risque de non-conformité ? L'évaluati...
Qu'est ce que le Registre des Bénéficiaire Effectifs - UBO Register ?La mise en ...
Mettre l'accent sur un principe d'apprentissage continu dans le cadre...
Peu importe la région, les accidents sont parfois inévitables. Un rapport d'in...
La plupart des institutions financières conviennent que nous vivons dans un ...
Dans sa définition la plus générale, l'approche fondée sur le risque (...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
La Conformité Centrale est l'organisation de l'ensemble du suivi de la conformité et du contrôle des activités professionnelles d'une ent...
Return to compliance supervision
L'évaluation des risques à l'échelle de l'entreprise (EWRA) ou évaluation globale des risques est devenue une obligation réglementaire du point de vue de l'UE et de la Belgique pour tous les établissements de crédit, sociétés de bourse, compagnies d...
Read more Author What else ?