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Plan d'action de conformité

Compliance Consultants Compliance Supervision Plan d'action de conformité

compliance action plan step by step guide
Le respect du cadre juridique applicable dépend du plan d'action que l'entité a désigné et applique. Un plan d'action en matière de conformité (CAP) doit être clair, systématique et détaillé pour aider l'entreprise de la meilleure façon possible.


Le plan d'action de chaque entité peut être différent en fonction de ses spécificités (secteur d'activité, forme juridique de l'entité, nombre d'employés, etc.) et du cadre juridique particulier de chaque juridiction.
Toutefois, certains éléments fondamentaux devraient être inclus dans chaque PAC.

10 Conseils pour améliorer votre plan d'action en matière de conformité !


  • Engager un chef du Bureau de conformité (Head of Compliance) avec l'expérience pertinente et l'intégrité nécessaire pour un tel poste;
  • rédiger un code de conduite pour le personnel, qui sera clair pour tous et s'assurer que tous les membres du personnel le connaissent ;
  • Examiner les politiques et procédures de l'entité au moins une fois par an et rassurer la bonne gouvernance de l'entité en général;
  • Surveiller la cartographie des documents et données utilisés, sur la base de la nouvelle législation GDPR;
  • Surveiller la publication des rapports du code de conduite imparti;
  • Confier la publication des chartes de conformité et de contrôle.
  • Faire une évaluation des risques une fois par an;
  • Formation du personnel sur sa connaissance des notions spécifiques et des fondamentaux du secteur financier, comme MiFID IIexige;
  • Regulatory Watch, c'est-à-dire suivre toute la nouvelle législation et l'appliquer dans l'entreprise, quand au bon moment;
  • Utiliser la technologie pour automatiser les procédures de conformité et éliminer le temps consacré par un employé à la collecte des données et des vérifications répétées.


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