Plan d'action de conformité
Le plan d'action de chaque entité peut être différent en fonction de ses spécificités (c'est-à-dire le type d'activité, la forme juridique de l'entité, le nombre d'employés) et du cadre juridique particulier de chaque juridiction.
Qu'est-ce qu'un plan d'action de conformité ?
Un plan d'action en matière de conformité est un plan complet visant à garantir qu'une entreprise respecte toutes les exigences légales et réglementaires. Il décrit les étapes précises à suivre pour reconnaître, évaluer et contrôler les risques de non-conformité. Il décrit également les moyens de suivre les performances en matière de conformité et en rendre compte. Le plan d'action comprend souvent un calendrier d'exécution, les rôles des différentes parties prenantes et des indicateurs de performance clés pour mesurer le succès.Les objectifs d'un plan d'action de conformité sont de réduire le risque de non-conformité, de s'assurer que l'entreprise respecte la loi et de favoriser une culture de conformité au sein de l'entreprise.
Si les délais ne sont pas respectés, le plan d'action pour le respect de la conformité doit comporter une justification claire du report et être transféré à la période suivante.
Comment Pideeco peut vous aider avec Plan d'action de conformité?
La mise en uvre et le maintien des plans d'action en matière de conformité peuvent être difficiles pour plusieurs raisons, notamment la reconnaissance et la hiérarchisation des domaines de risque, la prise en compte des risques émergents et le manque de temps. Le plan d'action doit toujours être construit autour des priorités de l'échelle des risques. Chez Pideeco, nous pouvons vous aider à:- Rédiger ou réviser vos politiques et procédures existantes afin d'améliorer et d'intégrer tous les éléments essentiels nécessaires à votre CAP.
- Créer et compléter une évaluation des risques de conformité de votre entreprise afin d'identifier les lacunes et de vous aider à les atténuer.
- Contrôler les rapports sur le code de conduite externalisé et la publication des chartes de conformité et d'audit.
- Former le personnel de votre entreprise aux notions spécifiques et aux principes fondamentaux du secteur financier.
- Utilisez la technologie pour automatiser les procédures de conformité et éliminer le temps nécessaire à la collecte des données et les contrôles répétitifs qui accompagnent le travail.
Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!
You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting
Qu'est ce que CRA - l'évaluation du risque de non-conformité ? L'évaluati...
Qu'est-ce que la réglementation des indices de référence ?Suite au scandale du ...
L'approche fondée sur le risque (RBA) est une méthodologie qui permet de...
Le filtrage des médias défavorables, ou des nouvelles négatives, est un processus ...
Le suivi et le reporting continus des activités permettent de gagner du temps et d&#...
La crise financière de 2008 a conduit l'Union européenne à adopter de n...
L'intégrité d'une entreprise est importante et peut être renforcée par des ...
Que sont les politiques et les procédures ?Les politiques et les procédures constit...
Dans de nombreux pays, il est nécessaire d'identifier UBO (Bénéficiaires Effect...
Le respect du cadre juridique applicable dépend du plan d'action que l...
La plupart des institutions financières s'accordent à dire que nous vivons dans ...
Quel que soit le domaine, les accidents sont parfois inévitables. Des procédures ef...
Une bonne gouvernance d'entreprise est essentielle pour soutenir la croissance des...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
La Conformité Centrale est l'organisation de l'ensemble du suivi de la conformité et du contrôle des activités professionnelles d'une ent...
Return to compliance supervision
Le Registre UBO est-il utile dans les processus KYC ?Ce fut un travail fastidieux que de remplir le registre UBO pour les entreprises. Il y avait un certain nombre de problèmes de démarrage qui rendaient difficile la transmission de la totalité des données à temps....
Read more Author What else ?