Délit d'initié
Méthodes préventives pour lutter contre les abus de marché
L'une des mesures prises par les organes législatifs de l'Union européenne pour accroître la confiance des investisseurs dans le marché consiste à intensifier les efforts d'harmonisation et à clarifier les règles relatives aux abus de marché. Le délit d'initié est un type d'action illégale qui peut être utilisé pour manipuler le marché. La Directive 2014/57/EU renforce et remplace l'ancienne directive Abus de marché.Les dispositions relatives aux opérations d'initiés s'appliquent, entre autres, à ce qui suit :
- les instruments financiers négociés sur des marchés réglementés,
- les instruments financiers négociés sur un système multilatéral de négociation (ci-après "MTF")
- les instruments financiers négociés sur un système de négociation organisé (ci-après "OTF")
- les instruments financiers dont le prix/la valeur dépend du prix/de la valeur de l'un des instruments ci-dessus.
Les instruments financiers susmentionnés doivent être conformes aux dispositions relatives aux opérations d'initiés et le non-respect de ces règles constitue une infraction pénale. Même la tentative de délit d'initié constitue une infraction pénale au sens de la directive.
L'objectif de la législation communautaire en la matière est de garantir que tous les acteurs du marché aient accès aux mêmes faits, aux mêmes données. De cette manière, l'UE garantit la transparence et des marchés équitables. A cet effet, le Règlement 596/2014 sur les abus de marché (ci-après dénommé "MAR") a été publié, mettant l'accent sur les sanctions administratives et les pouvoirs d'enquête des autorités des Etats membres. Par exemple, les autorités compétentes ont le droit d'accéder aux locaux de personnes ou d'entités suspectes pour obtenir des documents ou d'autres matériel tels que des enregistrements de conversations téléphoniques ou des courriels.
La législation de l'UE est constamment modifiée afin de protéger les marchés d'une nouvelle crise et de promouvoir l'évolution financière dans l'UE. Le cadre juridique devient plus strict et plus détaillé. Pideeco est là pour vous offrir des services de conseil et maintenir votre entreprise en conformité et à jour avec les règles et obligations pertinentes.
Les entreprises et les institutions financières sont continuellement confrontées à...
Le devoir de vigilance à l'égard de la clientèle (CDD) consiste à vérifier l&...
Quels sont les dangers des cryptomonnaies?Les cryptomonnaies sont des monnaies virtue...
Qu'est-ce que la norme commune de déclaration (NCD ou CRS) ?Suite à la loi amér...
Depuis 2007, l'évolution technologique et la croissance des paiements électroniq...
La lutte contre le blanchiment de capitaux (AML) est un aspect important de l'indu...
Les institutions financières doivent être en mesure d'identifier et de vérifier...
Qu'est-ce que la FATCA ?La FATCA est la US Foreign Account Tax Compliance Act, Cet...
Dans le cadre de leur procédure KYC, les entreprises financières soumises au régle...
Le financement du terrorisme est défini comme la distribution ou la collecte de fond...
Qu'est-ce qu'un embargo ?Du fait de la mondialisation, les entreprises sont plu...
La fraude est un risque important pour les entreprises, les progrès technologiques e...
Qu'est-ce que MiFID II et MiFIR ?La Directive 2014/65/EU (ci-après la "direct...
Les marchés financiers sont devenus de plus en plus mondiaux, donnant naissance à d...
La lutte contre le dumping et la corruption est une nécessité pour toute entreprise...
Face à la multiplication des attaques très ciblées, la gestion des risques et la s...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Europol définit le crime financier comme "les actes" illégaux commis par un individu ou un groupe d'individus dans le but d'obtenir ...
Return to crime financier
-806688168.jpg)
L'Autorité bancaire européenne (ABE) a publié en juin 2019 un avis sur les éléments de l'authentification forte des clients (SCA) dans le cadre de la révision de la directive sur les services de paiement (PSD2) . L'avis fournit des listes non exhaustives...
Read more Author What else ?