Veille réglementaire
Qu'est-ce qu'une veille réglementaire ?
Le paysage de la réglementation financière a pris un essor considérable ces dernières années et deviendra encore plus difficile à l'avenir. Le coût de l'adaptation aux changements et gérer l'examen minutieux des régulateurs pour respecter les délais nécessitent une approche globale et holistique.
La veille juridique et réglementaire implique une interaction étroite avec les différentes parties prenantes au sein de l'entité financière. L'objectif est de couvrir toutes les obligations relatives aux lois et règlements.
Dans la plupart des organisations, la veille réglementaire sera gérée par l'équipe chargée de la conformité. En outre, l'ajout de parties prenantes (département juridique, opérations commerciales, etc.) permet de combiner les compétences, les connaissances et la sensibilisation à la réglementation au sein de l'entreprise.
Comment Pideeco peut vous aider avec Veille réglementaire?
Dans un contexte réglementaire financier en pleine expansion, l'externalisation d'un programme de veille réglementaire auprès d'un consultant externe en conformité peut devenir une solution attrayante pour les institutions financières, car elle est rentable, plus rapide à gérer et leur permet d'acquérir une expérience interne dans l'industrie. Chez Pideeco, nous pouvons vous aider à.. :- Créer un programme de veille réglementaire sur mesure pour le modèle d'entreprise de votre société.
- Mettre à jour ou rédiger des politiques, procédures et systèmes internes conformément à votre processus de veille réglementaire.
- Définir l'étendue des changements de la loi, les délais, la progression, les changements pour les exigences de l'entreprise et le propriétaire final en utilisant une approche de haut en bas.
- Élaborer une feuille de route pour la direction générale et assurer la conformité tout au long de l'adaptation aux nouvelles lois et réglementations applicables.
- Définir les rôles et les responsabilités des parties prenantes au sein du programme (les modalités de reporting, la fréquence des réunions, l'arbre de décision, etc.)
- Réaliser une analyse des lacunes qui alimente l'évaluation des risques de non-conformité avec les dates de mise en uvre.
- Mettre en place une méthodologie de documentation solide qui est essentielle à des fins de piste d'audit.
Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!
You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting
Qu'est ce que CRA - l'évaluation du risque de non-conformité ? L'évaluati...
Le filtrage des médias défavorables, ou des nouvelles négatives, est un processus ...
La plupart des institutions financières s'accordent à dire que nous vivons dans ...
Le suivi et le reporting continus des activités permettent de gagner du temps et d&#...
Le respect du cadre juridique applicable dépend du plan d'action que l...
Que sont les politiques et les procédures ?Les politiques et les procédures constit...
L'approche fondée sur le risque (RBA) est une méthodologie qui permet de...
La crise financière de 2008 a conduit l'Union européenne à adopter de n...
L'intégrité d'une entreprise est importante et peut être renforcée par des ...
Quel que soit le domaine, les accidents sont parfois inévitables. Des procédures ef...
Qu'est-ce que la réglementation des indices de référence ?Suite au scandale du ...
Une bonne gouvernance d'entreprise est essentielle pour soutenir la croissance des...
Dans de nombreux pays, il est nécessaire d'identifier UBO (Bénéficiaires Effect...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
La Conformité Centrale est l'organisation de l'ensemble du suivi de la conformité et du contrôle des activités professionnelles d'une ent...
Return to compliance supervision
Une optimisation efficace de la surveillance des transactions AML peut aider les équipes de conformité des sociétés financières à gagner en productivité tout en évitant soigneusement les enquêtes inutiles en réduisant le nombre de fausses alertes positives. ...
Read more Author What else ?