Hoe kan ik producten voor tweeërlei gebruik opsporen?

Dit concept, dat bekend staat als goederen voor tweeërlei gebruik, bevindt zich op het snijvlak van technologie, ethiek en mondiale veiligheid en geeft vorm aan industrieën en beleid op manieren die ons allemaal aangaan.


Laten we eens kijken hoe compliance-professionals goederen voor tweeërlei gebruik kunnen detecteren.

Wat zijn goederen voor tweeërlei gebruik?

Goederen voor tweeërlei gebruik zijn goederen die zowel een civiele als een militaire functie hebben, waardoor ze onderhevig zijn aan strenge regelgeving vanwege hun potentiële veiligheidsrisico's. Deze goederen kunnen variëren van software en technologie tot fysieke producten die, hoewel ze in eerste instantie bedoeld zijn voor niet-militair gebruik, opnieuw kunnen worden gebruikt voor militaire toepassingen of zelfs terroristische daden.
Technologie verwijst, in de context van regelgeving voor tweeërlei gebruik, naar de informatie die nodig is voor de ontwikkeling, de productie of het gebruik van aan een vergunningsplicht onderworpen goederen. Dit omvat een breed scala aan materialen, van blauwdrukken en technische ontwerpen tot handleidingen en digitale bestanden die zijn opgeslagen op verschillende media.

Bedrijven die zich bezighouden met deze artikelen moeten voldoen aan strenge wettelijke kaders om ervoor te zorgen dat hun producten niet bijdragen aan wereldwijde bedreigingen van de veiligheid.

Wat zijn voorbeelden van producten voor tweeërlei gebruik?

Het zal je misschien verbazen welke voorwerpen kunnen worden beschouwd als producten voor tweeërlei gebruik. Hieronder staan een paar voorbeelden:

Product	Civiel gebruik	Militair gebruik
Triethanolamine	Chemisch bestanddeel gebruikt in shampoo.	Kan ook worden gebruikt om chemische wapens te maken.
Koolstofvezel	Gebruikt bij het maken van tennisrackets.	Ook gebruikt bij het maken van raketrompen.
Lyofilisator	Machine die wordt gebruikt om oploskoffie te maken.	Kan ook biologische wapens maken.
Ammoniumnitraat	Gebruikt als meststof in de landbouw.	Kan ook een sleutelcomponent zijn in explosieven.
Aluminium poeder	Gebruikt in verf, vuurwerk en elektronica.	Kan worden gebruikt in vaste raketbrandstof voor raketten.
Warmtebeeldcamera's	Gebruikt bij brandbestrijding, medische diagnostiek en zoek- en reddingsacties.	Essentieel voor nachtzicht bij militaire operaties.

Hoe identificeer je goederen voor tweeërlei gebruik?

Controleren of je bedrijf of financiële instelling mogelijk te maken heeft met goederen voor tweeërlei gebruik kan een uitdaging zijn, omdat het een zorgvuldige analyse vereist van zowel de civiele toepassingen van het product als de mogelijke militaire toepassingen.

Er zijn verschillende websites die je kunnen helpen met deze zoektocht. Hieronder vind je een lijst met een link:

• 1

  The Wassenaar Arrangement - de officiële website van het internationale exportcontroleregime dat transparantie en verantwoordelijkheid in de handel van goederen voor tweeërlei gebruik en militaire technologieën wil bevorderen, biedt een downloadbare PDF met de lijst van goederen voor tweeërlei gebruik. lijst van goederen voor tweeërlei gebruik.

• 2

  Europese Unie - De EU-website over de uitvoer van goederen voor tweeërlei gebruik biedt verschillende hulpmiddelen, waaronder een pdf-lijst van goederen voor tweeërlei gebruik.

• 3

  U.K. Department of International Trade - Met hun Goods Checker kun je de naam invoeren van het verdachte product voor tweeërlei gebruik dat je zoekt en kijken of het op een lijst voorkomt.

• 4

  U.S. Bureau of Industry and Security - Hiermee kun je naar specifieke artikelen zoeken om te zien of ze onder de Export Administration Regulations (EAR) vallen en geclassificeerd zijn als producten voor tweeërlei gebruik.

Wat te doen als een product voor tweeërlei gebruik is geïdentificeerd?

Zodra compliance professionals een product voor tweeërlei gebruik identificeren dat wordt verhandeld door een klant, is de eerste stap het uitvoeren van een grondige risicobeoordeling.

Compliance teams moeten het specifieke artikel, het beoogde eindgebruik en het land van bestemming evalueren om te bepalen of de transactie in strijd is met exportwetten of sancties. Dit houdt in dat het artikel moet worden vergeleken met relevante controlelijsten, zoals het Wassenaar Arrangement, de EU-verordening tweeërlei gebruik of de U.S. Commerce Control List (CCL), en dat het profiel van de klant moet worden beoordeeld op rode vlaggen, zoals banden met verboden entiteiten of rechtsgebieden met een hoog risico.


In gevallen waarin voor het artikel een exportvergunning vereist is, moet het compliance team ervoor zorgen dat de nodige toestemming wordt verkregen van de relevante regelgevende instantie alvorens verder te gaan.

Het exporteren van goederen voor tweeërlei gebruik vereist een zorgvuldige naleving van de vergunningsprocedures. Exporteurs moeten eerst bepalen of een vergunning nodig is door het product, de bestemming en de eindgebruiker te bekijken. Als een vergunning nodig is, moeten ze die aanvragen en verkrijgen voordat ze de goederen verzenden. Dit proces zorgt ervoor dat de internationale en nationale regelgeving wordt nageleefd. Financiële instellingen, verzekeringsmaatschappijen en andere partijen betrokken bij grensoverschrijdende handel hebben ook de verantwoordelijkheid om te controleren of transacties met goederen voor tweeërlei gebruik wettig en conform de wet zijn.

Wat zijn de regels rond goederen voor tweeërlei gebruik?

In Europa controleert de EU de uitvoer, doorvoer, tussenhandel en technische bijstand van producten voor tweeërlei gebruik op grond van Verordening (EU) nr. 2021/821. Deze verordening is in overeenstemming met internationale verplichtingen, zoals Resolutie 1540 van de VN-Veiligheidsraad en verdragen zoals het Verdrag inzake de niet-verspreiding van kernwapens, het Verdrag inzake chemische wapens en het Verdrag inzake biologische wapens.

De EU biedt ook verschillende soorten uitvoervergunningen, waaronder:

• EU General Export Authorisations (EUGEAs): Krachtens Verordening (EU) 2021/821 is de uitvoer van producten voor tweeërlei gebruik naar specifieke bestemmingen onder bepaalde voorwaarden toegestaan. Deze vergunningen hebben betrekking op de uitvoer naar landen als de VS, het VK, Canada en Japan, maar ook op specifieke gevallen zoals reparatie en vervanging, tijdelijke uitvoer voor tentoonstellingen, telecommunicatie, chemicaliën, technologieoverdracht binnen een groep en encryptie.

• National General Export Authorisations (NGEAs): mogen ook door EU-lidstaten worden uitgegeven, op voorwaarde dat ze in overeenstemming zijn met de bestaande EUGEA's en de in bijlage IIg van de verordening vermelde producten uitsluiten.

• Wereldwijde licenties: afgegeven door bevoegde autoriteiten aan een exporteur en kan betrekking hebben op meerdere landen van bestemming, goederen of eindgebruikers.

• Individuele licenties: afgegeven door bevoegde autoriteiten aan een exporteur en kan betrekking hebben op de uitvoer van een of meer goederen voor tweeërlei gebruik naar een enkele eindgebruiker in een derde land.

Op 24 januari 2024 publiceerde de Commissie een witboek over exportcontroles, waarin manieren worden voorgesteld om de exportcontroles van de EU te versterken tegen de achtergrond van toenemende geopolitieke spanningen om de internationale veiligheid te vergroten en de strategische belangen van de EU te beschermen. In januari 2025 heeft de EU een verslag met als doel de EU-exportcontroleverordening te moderniseren.

Verschillende regio's hebben hun eigen kader opgezet voor de regulering van goederen voor tweeërlei gebruik:

• Verenigd Koninkrijk: De Financial Conduct Authority (FCA) stelt regelgevende verwachtingen op voor goederen voor tweeërlei gebruik, terwijl de EU richtlijnen geeft om te helpen bij het identificeren en beheren van hun impact.

• Verenigde Staten: Hoewel de VS financiële dienstverleners niet expliciet verplicht om goederen voor tweeërlei gebruik te identificeren bij handelsfinancieringstransacties, neemt de druk op hen toe om dit wel te doen, gezien de agressieve handhaving van exportcontroles door het land.

Er zijn ook verschillende vrijwillige multilaterale exportcontroleregelingen opgezet om de exportcontroles te harmoniseren en de internationale samenwerking te verbeteren. Deze omvatten:

Goederen voor tweeërlei gebruik: bijdragen aan wereldvrede

Financiële instellingen, verzekeringsverstrekkers en andere entiteiten die betrokken zijn bij grensoverschrijdende transacties van goederen voor tweeërlei gebruik spelen een cruciale rol in het garanderen van de naleving van internationale handelswetten en -regels.

De handel in goederen voor tweeërlei gebruik vereist strikte naleving van de exportcontrolevoorschriften om misbruik te voorkomen en de internationale veiligheid te handhaven.

Door het vergunningsproces te begrijpen, regionale en multilaterale kaders na te leven en op de hoogte te blijven van veranderende regelgeving, kunnen bedrijven en compliance professionals bijdragen aan wereldwijde vrede en veiligheid en tegelijkertijd juridische en reputatierisico's vermijden.