Nalevingsactieplan
Het actieplan van elke entiteit kan verschillend zijn, afhankelijk van haar specifieke kenmerken (d.w.z. soort bedrijf, rechtsvorm van de entiteit, aantal werknemers) en het specifieke rechtskader van elk rechtsgebied.
Wat is een actieplan voor naleving?
Een Compliance Action Plan is een grondig plan om te garanderen dat een bedrijf alle wettelijke en reglementaire vereisten naleeft. Het beschrijft precieze stappen die moeten worden gevolgd om compliance risico's te herkennen, te evalueren en te controleren. Het beschrijft ook manieren om de prestaties op het gebied van naleving volgen en daarover rapporteren. Het actieplan bevat vaak een tijdschema voor de uitvoering, rollen voor de verschillende belanghebbenden en belangrijke prestatie-indicatoren om het succes te meten.Het doel van een compliance-actieplan is het risico van niet-naleving te verminderen, ervoor te zorgen dat het bedrijf de wet naleeft en een compliance-cultuur binnen het bedrijf te bevorderen.
Als deadlines niet worden gehaald, moet een duidelijke reden voor uitstel deel uitmaken van het compliance-actieplan en worden overgedragen naar de volgende periode.
Hoe kan Pideeco u helpen met Nalevingsactieplan?
Het uitvoeren en bijhouden van actieplannen voor naleving kan om verschillende redenen een uitdaging zijn, zoals het herkennen en prioriteren van risicogebieden, het aanpakken van opkomende risico's en tijdgebrek. Het moet altijd worden opgebouwd rond de prioriteiten van de risicoschaal. Wij van Pideeco kunnen u helpen bij:- Het opstellen of herzien van uw bestaande beleid en procedures om alle essentiële onderdelen die nodig zijn voor uw CAP te verbeteren en vast te leggen.
- Het opstellen en voltooien van een compliance risicobeoordeling van uw bedrijf om eventuele hiaten te vinden en u te helpen deze te beperken.
- Toezicht houden op de uitbestede gedragscodeverslagen en de publicatie van compliance en audit charters.
- Train het personeel van uw onderneming op hun kennis van specifieke begrippen en grondbeginselen van de financiële sector.
- Technologie gebruiken om de nalevingsprocedures te automatiseren en de tijd voor het verzamelen van gegevens en de repetitieve controles die bij het werk horen te elimineren.
Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!
You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting
Wat zijn Compliance Risk Assessments ?A Compliance Risk Assessment (hierna "CRA&#...
Adverse media, of negatief nieuws, screenen is een essentieel proces voor financiële...
Wat is benchmarkregulering?Na het Libor (London Inter-bank Offered Rate)-schandaal va...
Continue bedrijfsbewaking en rapportage kunnen tijd en middelen besparen en tegelijke...
De integriteit van een bedrijf is belangrijk en kan worden versterkt door goed gedefi...
De financiële crisis van 2008 bracht de Europese Unie ertoe nieuwe regels aa...
In veel landen is het nodig om te bepalen UBOs (Uiteindelijke Begunstigden) wetten en...
Wat zijn beleid en procedures?Beleid en procedures vormen de ruggengraat van een onde...
De naleving van het toepasselijke wettelijke kader hangt af van het actieplan...
Goed ondernemingsbestuur is essentieel om de groei van ondernemingen te ondersteunen....
De meeste financiële instellingen zijn het erover eens dat we in een steeds complexe...
Ongeacht het gebied zijn ongevallen soms onvermijdelijk. Doeltreffende procedures na ...
De Risk-Based Approach (RBA) is een methode voor het prioriteren van de activ...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Central Compliance is de organisatie van alle compliance monitoring en controle van de professionele activiteiten van een bepaald bedrijf of bedrijf. ...
Return to centrale compliance
AML boetes worden beschouwd als een sterk afschrikmiddel tegen financiële criminaliteit, maar lijken weinig meer dan symbolische tikken op de vingers voor financiële instellingen met veel geld. Waarom werken AML-boetes niet als er jaarlijks triljoenen dollars vrijelij...
Read more Author What else ?