Wettelijk toezicht
Wat is een reglementair horloge?
Het financiële regelgevingslandschap heeft de afgelopen jaren een enorme vlucht genomen en zal in de toekomst nog uitdagender worden. De kosten om de veranderingen bij te houden en het toezicht van de regelgevers om deadlines te halen, vereisen een globale en holistische aanpak.
Een wettelijke en reglementaire wacht houdt een nauwe interactie in met de verschillende belanghebbenden binnen de financiële entiteit. Het doel is alle verplichtingen inzake wet- en regelgeving af te dekken.
In de meeste organisaties wordt het toezicht op de regelgeving beheerd door het compliance-team. Bovendien kunnen door toevoeging van belanghebbenden (juridische afdeling, bedrijfsvoering, enz.) kernvaardigheden, kennis en regelgevingsbewustzijn binnen de onderneming worden gebundeld.
Hoe kan Pideeco u helpen met Wettelijk toezicht?
In onze groeiende context van financiële regelgeving kan het uitbesteden van een Regulatory Watch Program aan een externe compliance consultant een aantrekkelijke oplossing worden voor financiële instellingen omdat het kostenefficiënt is, sneller te beheren, en het stelt hen in staat om in-house industrie ervaring op te doen. Bij Pideeco kunnen wij u helpen om:- Een op maat gemaakt Regulatory Watch Programma op te stellen voor het bedrijfsmodel van uw bedrijf.
- Het bijwerken of opstellen van intern beleid, procedures en systemen volgens uw regulatory watch proces.
- De omvang van de wetswijzigingen, de deadlines, het verloop, de wijzigingen voor de bedrijfsvereisten en de uiteindelijke eigenaar in kaart te brengen met behulp van een top-down benadering.
- Ontwikkel een draaiboek voor het uitvoerend management en zorg voor naleving tijdens de aanpassing van nieuwe toepasselijke wet- en regelgeving.
- De rollen en verantwoordelijkheden van belanghebbenden binnen het programma definiëren (de rapportagemodaliteiten, de frequentie van de vergaderingen, de beslisboom, enz.)
- Voer een kloofanalyse uit die wordt gevoed in de compliance risicobeoordeling met implementatiedata.
- Een sterke documentatiemethode opzetten die essentieel is voor het controlespoor.
Let us know how we can help! We'll get back to you lightning quick!
You'd rather talk face to face? Complete the form and schedule a meeting
Wat is benchmarkregulering?Na het Libor (London Inter-bank Offered Rate)-schandaal va...
Goed ondernemingsbestuur is essentieel om de groei van ondernemingen te ondersteunen....
De integriteit van een bedrijf is belangrijk en kan worden versterkt door goed gedefi...
Adverse media, of negatief nieuws, screenen is een essentieel proces voor financiële...
De Risk-Based Approach (RBA) is een methode voor het prioriteren van de activ...
De naleving van het toepasselijke wettelijke kader hangt af van het actieplan...
In veel landen is het nodig om te bepalen UBOs (Uiteindelijke Begunstigden) wetten en...
Wat zijn Compliance Risk Assessments ?A Compliance Risk Assessment (hierna "CRA&#...
De financiële crisis van 2008 bracht de Europese Unie ertoe nieuwe regels aa...
Ongeacht het gebied zijn ongevallen soms onvermijdelijk. Doeltreffende procedures na ...
De meeste financiële instellingen zijn het erover eens dat we in een steeds complexe...
Continue bedrijfsbewaking en rapportage kunnen tijd en middelen besparen en tegelijke...
Wat zijn beleid en procedures?Beleid en procedures vormen de ruggengraat van een onde...
We'll present you the technology to stop money laundering and terrorist financing
Central Compliance is de organisatie van alle compliance monitoring en controle van de professionele activiteiten van een bepaald bedrijf of bedrijf. ...
Return to centrale compliance
In mei 2015 leidde het grootste schandaal in de voetbalgeschiedenis (bekend als "FIFA Gate") tot de arrestatie van zeven FIFA-kaderleden in Zürich. De beschuldigingen waren gericht op het gebruik van omkoping, fraude en het witwassen van geld om de veiling van 150 milj...
Read more Author What else ?